數(shù)字化轉(zhuǎn)型涉及企業(yè)方方面面，目前社會(huì)各方對(duì)其內(nèi)涵、構(gòu)成等的認(rèn)識(shí)仍存有分歧。借鑒國內(nèi)外專家學(xué)者的觀點(diǎn)，本文將企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型定義為企業(yè)基于自身發(fā)展戰(zhàn)略，以數(shù)據(jù)為驅(qū)動(dòng)、以數(shù)字技術(shù)應(yīng)用為手段，重塑企業(yè)商業(yè)模式、產(chǎn)品服務(wù)、業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、協(xié)同文化，從而提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的過程。

企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)方法研究現(xiàn)狀

1、企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)模型概覽

當(dāng)前，政府、咨詢機(jī)構(gòu)/行業(yè)企業(yè)、科研單位和科研學(xué)者從不同角度、不同樣本出發(fā)對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展水平、發(fā)展成效進(jìn)行了量化分析，從指標(biāo)構(gòu)成來看，都具有分維度、多層級(jí)的特點(diǎn)，且側(cè)重點(diǎn)不同。

政府層面的數(shù)字化發(fā)展指標(biāo)主要是在工業(yè)和信息化部的推動(dòng)下，從“兩化融合”到“智能制造”、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)再到中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，圍繞制造企業(yè)進(jìn)行評(píng)估評(píng)價(jià)。

產(chǎn)業(yè)界以咨詢公司和行業(yè)企業(yè)為代表，通過劃分和定義企業(yè)的數(shù)字化成熟度，幫助企業(yè)定位自身當(dāng)前的發(fā)展階段以及未來的發(fā)展方向，表現(xiàn)為兩個(gè)特征：一是評(píng)估指標(biāo)涵蓋企業(yè)各個(gè)方面，從戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)、能力到體制機(jī)制，從生產(chǎn)、管理、營銷到服務(wù)，具有全面性；二是在通用領(lǐng)域逐步細(xì)化，提出面向具體行業(yè)的不同評(píng)價(jià)指標(biāo)，更具有針對(duì)性。

不同的科研機(jī)構(gòu)和聯(lián)盟、高校學(xué)者大多以企業(yè)實(shí)踐為藍(lán)本開展數(shù)字化成熟度的研究，提出評(píng)估指標(biāo)以及成熟度的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

2、典型評(píng)價(jià)方法研究

政府側(cè)典型評(píng)價(jià)模型：2022年10月，工業(yè)和信息化部組織相關(guān)行業(yè)研究機(jī)構(gòu)、頭部企業(yè)開展研究，發(fā)布《中小企業(yè)數(shù)字化水平評(píng)測(cè)指標(biāo)（2022年版）》。該評(píng)測(cè)指標(biāo)針對(duì)不同行業(yè)，分為制造業(yè)、生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、其他行業(yè)三個(gè)類別，從數(shù)字化基礎(chǔ)、經(jīng)營、管理、成效四個(gè)維度綜合評(píng)估中小企業(yè)數(shù)字化發(fā)展水平，不同行業(yè)測(cè)評(píng)邏輯相同，僅在部分指標(biāo)設(shè)計(jì)和指標(biāo)權(quán)重上有細(xì)微區(qū)別，后根據(jù)企業(yè)測(cè)評(píng)得分，將數(shù)字化水平劃分為四個(gè)等級(jí)。

表1 部分企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)模型

產(chǎn)業(yè)界典型評(píng)價(jià)方法：華為認(rèn)為“數(shù)字化轉(zhuǎn)型絕不只是引入技術(shù)和概念，而是終要為業(yè)務(wù)帶來價(jià)值，支撐企業(yè)主業(yè)成功，提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力”，同時(shí)提出，戰(zhàn)略引領(lǐng)是發(fā)揮數(shù)字化價(jià)值的重要?jiǎng)恿?；業(yè)務(wù)重構(gòu)是全面推進(jìn)數(shù)字化戰(zhàn)略的關(guān)鍵；數(shù)字平臺(tái)讓企業(yè)能夠快速實(shí)施和部署數(shù)字化轉(zhuǎn)型。基于此，華為企業(yè)架構(gòu)與變革管理部所著的《華為數(shù)字化轉(zhuǎn)型之道》一書將數(shù)字化轉(zhuǎn)型成熟度評(píng)估模型總結(jié)為四大主題18個(gè)關(guān)鍵要點(diǎn)。

科研學(xué)術(shù)界典型評(píng)價(jià)方法：基于積累近十年的十萬家企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型樣本，點(diǎn)亮智庫&中信聯(lián)編制并發(fā)布《企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成熟度發(fā)展報(bào)告（2022）》，建立了DLTTA數(shù)字化轉(zhuǎn)型架構(gòu)與方法體系，提出“3556”數(shù)字化轉(zhuǎn)型方法路徑，引導(dǎo)企業(yè)把握三大系統(tǒng)性變革，構(gòu)建轉(zhuǎn)戰(zhàn)略、轉(zhuǎn)能力、轉(zhuǎn)技術(shù)、轉(zhuǎn)管理、轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)“五位一體”任務(wù)體系，以此為基礎(chǔ)構(gòu)建數(shù)字化轉(zhuǎn)型成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

整體來看，由于評(píng)價(jià)目標(biāo)、應(yīng)用范圍不同，各方企業(yè)數(shù)字化評(píng)價(jià)模型在評(píng)價(jià)思路、評(píng)價(jià)維度、成熟度等級(jí)劃分等方面存在差異，但也體現(xiàn)出諸多共性。一是企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的方方面面，從廣度來看，評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)既涵蓋了數(shù)字化戰(zhàn)略、數(shù)字化管理、數(shù)字化技術(shù)、業(yè)務(wù)模式重構(gòu)以及組織、文化、人才等，又涵蓋了從藍(lán)圖規(guī)劃到建設(shè)過程再到運(yùn)營運(yùn)維的全過程；從深度來看，評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)涵蓋了單點(diǎn)、部門級(jí)、跨部門、全企業(yè)、生態(tài)級(jí)應(yīng)用等。二是更加注重對(duì)過程和能力的評(píng)價(jià)，如技術(shù)應(yīng)用能力、數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用能力，以及數(shù)字技術(shù)在研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)等過程中的應(yīng)用程度等，對(duì)應(yīng)用成效（如生產(chǎn)效率提升等）的評(píng)估無論在指標(biāo)設(shè)計(jì)上還是權(quán)重設(shè)計(jì)上都相對(duì)偏低。

基于能力視角的數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)方法與指標(biāo)

1、基于能力視角的數(shù)字化評(píng)價(jià)框架

結(jié)合當(dāng)前企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估模型和企業(yè)多年的數(shù)字化轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)，本文認(rèn)為數(shù)字化轉(zhuǎn)型是系統(tǒng)性革命，并不局限在技術(shù)和業(yè)務(wù)范疇，需要更深層次的能力作為基礎(chǔ)支撐；數(shù)字化企業(yè)是持續(xù)性建設(shè)的過程，在不同階段需要的能力基礎(chǔ)不同，既需要數(shù)字技術(shù)、資產(chǎn)、人才等資源的長期投入，也需要在戰(zhàn)略、組織、機(jī)制方面進(jìn)行相應(yīng)的適配調(diào)整。因此，基于能力視角開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)模型的搭建有利于企業(yè)明晰數(shù)字化轉(zhuǎn)型所需的長期能力，厘清當(dāng)前已經(jīng)具備的數(shù)字化能力，定位現(xiàn)狀，從而找到提升方向和路徑。

企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中應(yīng)具備的關(guān)鍵能力包括戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力、業(yè)務(wù)重構(gòu)能力、技術(shù)和數(shù)據(jù)應(yīng)用能力、組織文化變革能力，這四種能力相輔相成、共同作用，促進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型成效提升。戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的指揮棒，將戰(zhàn)略規(guī)劃作為數(shù)字化轉(zhuǎn)型的起點(diǎn)，定方向、定目標(biāo)，形成自上而下的態(tài)勢(shì)；業(yè)務(wù)重構(gòu)能力是轉(zhuǎn)型的核心，只有服務(wù)于業(yè)務(wù)發(fā)展、業(yè)務(wù)價(jià)值提升的轉(zhuǎn)型才是有意義的；技術(shù)和數(shù)據(jù)應(yīng)用能力為數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供動(dòng)力支撐；組織文化變革能力為數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供適宜的土壤。這四種長期能力建設(shè)終作用于數(shù)字化轉(zhuǎn)型成效，表現(xiàn)為運(yùn)營管理的優(yōu)化、企業(yè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)和客戶滿意度的提升。

2、基于能力視角的數(shù)字化指標(biāo)體系構(gòu)建

本文借鑒國內(nèi)相關(guān)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估體系，立足數(shù)字化轉(zhuǎn)型的推進(jìn)落地，以長遠(yuǎn)能力打造為視角，以科學(xué)性、系統(tǒng)性、可操作性、可考核性為原則，采用多指標(biāo)法構(gòu)建企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估體系，涵蓋數(shù)字化戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力、業(yè)務(wù)重構(gòu)能力、技術(shù)和數(shù)據(jù)應(yīng)用能力、組織文化變革能力以及數(shù)字化成效5個(gè)一級(jí)指標(biāo)、20個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)能力：旨在衡量企業(yè)開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型的決心和力度。整體指標(biāo)設(shè)置對(duì)自上而下的數(shù)字化意識(shí)、清晰的戰(zhàn)略規(guī)劃、精細(xì)的戰(zhàn)略管控，以及持續(xù)的戰(zhàn)略預(yù)算投入進(jìn)行綜合考量。

業(yè)務(wù)重構(gòu)能力：旨在衡量企業(yè)數(shù)字化建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展的融合度以及業(yè)務(wù)部門利用數(shù)字化手段開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新的能力。

二級(jí)指標(biāo)設(shè)置包括業(yè)務(wù)數(shù)字化、業(yè)務(wù)協(xié)同、業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新、數(shù)字業(yè)務(wù)培育等。

技術(shù)和數(shù)據(jù)應(yīng)用能力：旨在衡量企業(yè)對(duì)數(shù)字技術(shù)的創(chuàng)新和駕馭能力、大數(shù)據(jù)應(yīng)用能力。二級(jí)指標(biāo)設(shè)置考慮技術(shù)創(chuàng)新與突破、新型數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、數(shù)字平臺(tái)、信息安全、數(shù)據(jù)治理等內(nèi)容。

組織文化變革能力：旨在衡量企業(yè)是否為數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了充分的保障和良好的土壤。二級(jí)指標(biāo)設(shè)置主要考慮組織、人才、流程、制度等層面的套。

數(shù)字化成效：旨在評(píng)價(jià)企業(yè)通過數(shù)字化轉(zhuǎn)型直接或間接帶來客戶滿意度提升、降本增效、模式創(chuàng)新等方面的改進(jìn)情況。二級(jí)指標(biāo)設(shè)置主要考慮整體競(jìng)爭(zhēng)力的提升和經(jīng)濟(jì)效益。

3.基于指標(biāo)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估方法

在實(shí)踐中，首先要開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型的診斷工作，即以數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，通過半結(jié)構(gòu)化的訪談或者標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化問卷獲取各類指標(biāo)得分，并與先進(jìn)企業(yè)得分、行業(yè)平均得分進(jìn)行比較，定位企業(yè)目前的發(fā)展水平，以便進(jìn)一步規(guī)劃和改進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作。

表4 基于能力視角的企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)方法

大致分為以下幾個(gè)步驟。

診斷準(zhǔn)備：前期資料的收集、制定調(diào)研工具、明確專家團(tuán)隊(duì)。收集企業(yè)相關(guān)信息，包括所處行業(yè)、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)地位、主營業(yè)務(wù)、產(chǎn)品種類、經(jīng)營狀況、數(shù)字化建設(shè)投入、典型的數(shù)字化場(chǎng)景等；根據(jù)前期收集的企業(yè)特點(diǎn)，結(jié)合診斷指標(biāo)，明確診斷模塊，針對(duì)每個(gè)診斷的模塊形成多個(gè)問題，并形成面向不同部門的診斷問題；組建診斷專家團(tuán)隊(duì)，通常需要來自不同領(lǐng)域，如數(shù)字化、智能制造、業(yè)務(wù)流程、數(shù)據(jù)治理等，以契合診斷重點(diǎn)的需要。

調(diào)研評(píng)估：準(zhǔn)備工作完成后，開展現(xiàn)狀調(diào)研工作。首先召開診斷服務(wù)啟動(dòng)會(huì)，由企業(yè)高層或者數(shù)字化負(fù)責(zé)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門/職能部門和二級(jí)單位等參加，宣貫調(diào)研目標(biāo)、周期、重點(diǎn)內(nèi)容并明確配合要求，目的是增強(qiáng)各部門的重視程度，為后續(xù)診斷工作提供支持；其次開展面向業(yè)務(wù)部門、職能部門、二三級(jí)單位的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，可以采用問卷、訪談或者專家小組等方式，按模塊（供應(yīng)鏈、研發(fā)、計(jì)劃、生產(chǎn)、倉儲(chǔ)物流、質(zhì)量、設(shè)備、模具、銷售、保障策略等）開展詳細(xì)的評(píng)估；后進(jìn)行高層訪談，一方面與企業(yè)高層溝通已經(jīng)調(diào)研的初步現(xiàn)狀，另一方面了解企業(yè)高層對(duì)未來數(shù)字化建設(shè)方向和目標(biāo)的設(shè)想、關(guān)注的核心問題、企業(yè)的核心業(yè)務(wù)與主要產(chǎn)品等，并針對(duì)行業(yè)現(xiàn)狀、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等進(jìn)行梳理和分析。

診斷分析：根據(jù)調(diào)研評(píng)估結(jié)果編制診斷分析報(bào)告，從企業(yè)數(shù)字化戰(zhàn)略到企業(yè)設(shè)計(jì)數(shù)字化、生產(chǎn)數(shù)字化、經(jīng)營管理數(shù)字化、數(shù)字化平臺(tái)及系統(tǒng)集成、數(shù)據(jù)治理、信息安全、制度建設(shè)、人才隊(duì)伍等方面進(jìn)行現(xiàn)狀描述，分析企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中面臨的問題和主要原因。

4.評(píng)價(jià)指標(biāo)的計(jì)算與應(yīng)用

企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型指標(biāo)計(jì)算是診斷分析報(bào)告的重要內(nèi)容，其終得分由一、二、三級(jí)指標(biāo)疊加該指標(biāo)下所有評(píng)分項(xiàng)的實(shí)際評(píng)分通過加權(quán)計(jì)算得到。

總分由五個(gè)一級(jí)指標(biāo)加權(quán)計(jì)算得到。其中，一級(jí)指標(biāo)分值由各二級(jí)分值指標(biāo)加權(quán)得到，二級(jí)指標(biāo)分值由各三級(jí)指標(biāo)分值加權(quán)得到；三級(jí)指標(biāo)中包含定量指標(biāo)和定性指標(biāo)，其中定性指標(biāo)可以采用德爾菲法綜合打分。此外，在實(shí)際計(jì)算過程中，指標(biāo)權(quán)重的設(shè)置也十分關(guān)鍵，企業(yè)規(guī)模、所處行業(yè)、業(yè)務(wù)的多元化、產(chǎn)品的差異化、產(chǎn)業(yè)鏈地位都會(huì)影響所選的評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重，需要在專家判斷下科學(xué)設(shè)置。終基于分值可以對(duì)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中的薄弱環(huán)節(jié)作出判斷并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以期實(shí)現(xiàn)更高的數(shù)字化效益。