海南省私募基金類(lèi)企業(yè)綜合研判會(huì)商工作指引

海南私募基金注冊(cè),海南私募管理人注冊(cè)

為從源頭上把好私募基金行業(yè)入口關(guān)，區(qū)分做好私募基金管理人和私募基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“私募基金類(lèi)企業(yè)”，不包含QFLP和QDLP）綜合研判會(huì)商，優(yōu)化私募基金行業(yè)營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，更好地服務(wù)貿(mào)易投資自由化便利化，根據(jù)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）的工作要求和省委、省政府工作部署，結(jié)合《基金企業(yè)登記和監(jiān)管工作暫行辦法》（瓊市監(jiān)注〔2019〕2號(hào)）精神，現(xiàn)對(duì)我省私募基金類(lèi)企業(yè)到市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)登記注冊(cè)進(jìn)行綜合研判會(huì)商，制定如下工作指引：

一、工作流程

（一）申請(qǐng)材料準(zhǔn)備

1.申請(qǐng)新設(shè)的私募基金管理人企業(yè)和私募基金企業(yè)，分別參照《私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單》《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單》和《私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》《私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》等主要內(nèi)容準(zhǔn)備申請(qǐng)材料。

2.申請(qǐng)遷入的已登記私募基金管理人，結(jié)合自身過(guò)往展業(yè)情況、合規(guī)誠(chéng)信情況和是否持續(xù)符合私募基金管理人登記標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容準(zhǔn)備材料。申請(qǐng)遷入的已備案私募基金，圍繞產(chǎn)品投資運(yùn)作情況、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)情況和基金管理人合規(guī)誠(chéng)信情況等內(nèi)容準(zhǔn)備材料。

（二）齊備性審核

1.海口、三亞、儋州、澄邁四個(gè)市縣的重點(diǎn)園區(qū)（含三亞亞太金融小鎮(zhèn)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)相關(guān)園區(qū)）和下轄區(qū)人民政府接收申請(qǐng)材料。區(qū)人民政府可授權(quán)同級(jí)金融工作部門(mén)或招商部門(mén)等接收申請(qǐng)材料。接收單位在1個(gè)工作日內(nèi)完成申請(qǐng)材料齊備性審核，并將完成齊備性審核的申請(qǐng)材料提交至市縣金融工作部門(mén)進(jìn)行綜合研判會(huì)商。

2.除?？凇⑷齺啞①僦?、澄邁外的市縣人民政府或授權(quán)的同級(jí)金融工作部門(mén)，可按照要求進(jìn)行申請(qǐng)材料清單的齊備性審核，并將完成齊備性審核的申請(qǐng)材料，提交至省級(jí)金融管理部門(mén)授權(quán)的事業(yè)單位進(jìn)行綜合研判會(huì)商。省級(jí)金融管理部門(mén)授權(quán)的事業(yè)單位也可按照要求，進(jìn)行申請(qǐng)材料的齊備性審核。

（三）綜合研判會(huì)商

1.?？凇⑷齺?、儋州、澄邁四個(gè)市縣的金融工作部門(mén)和省級(jí)金融管理部門(mén)授權(quán)的事業(yè)單位在收到完成齊備性審核材料的3個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)實(shí)際需要邀請(qǐng)市縣有關(guān)部門(mén)、相關(guān)園區(qū)、第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)等，進(jìn)行綜合研判會(huì)商，并將會(huì)商意見(jiàn)在會(huì)商后的1個(gè)工作日內(nèi)，分別報(bào)送省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局。

2.私募基金管理人綜合研判會(huì)商需對(duì)照《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》、中基協(xié)關(guān)于私募基金管理人登記標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)內(nèi)容，對(duì)私募基金管理人及其出資人、法定代表人、高管人員等進(jìn)行綜合分析，其中新設(shè)私募基金管理人重點(diǎn)關(guān)注資本實(shí)力、專(zhuān)業(yè)能力、募資能力、誠(chéng)信信息、利益沖突防范等內(nèi)容；遷入的私募基金管理人重點(diǎn)關(guān)注監(jiān)管信息、合規(guī)誠(chéng)信記錄、過(guò)往展業(yè)情況、負(fù)面輿情等內(nèi)容。

3.私募基金綜合研判會(huì)商重點(diǎn)關(guān)注基金產(chǎn)品是否有管理人，管理人是否已在中基協(xié)登記，管理人是否屬于風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或涉及負(fù)面輿情等內(nèi)容，其中遷入私募基金還應(yīng)關(guān)注產(chǎn)品投資運(yùn)作情況、風(fēng)險(xiǎn)情況和基金管理人合規(guī)誠(chéng)信情況。

（四）出具推薦函

1.在收到綜合研判會(huì)商意見(jiàn)的2個(gè)工作日內(nèi)，海南證監(jiān)局和省金融監(jiān)管局反饋無(wú)異議意見(jiàn)（省金融監(jiān)管局未反饋意見(jiàn)視為反饋無(wú)異議意見(jiàn)）后，?？凇⑷齺?、儋州和澄邁四個(gè)市縣的金融工作部門(mén)、其他市縣人民政府或授權(quán)的同級(jí)金融工作部門(mén)、省級(jí)金融管理部門(mén)授權(quán)的事業(yè)單位方可向省市場(chǎng)監(jiān)管局出具推薦函（?？?、三亞、儋州和澄邁可向所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)出具推薦函，同時(shí)抄送省市場(chǎng)監(jiān)管局），并抄送省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局。

2.省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局在上述2個(gè)工作日內(nèi)可根據(jù)綜合研判會(huì)商意見(jiàn)反饋相關(guān)意見(jiàn)，市縣金融工作部門(mén)和省級(jí)金融管理部門(mén)授權(quán)的事業(yè)單位需要根據(jù)反饋意見(jiàn)要求企業(yè)完善申請(qǐng)材料后再出具推薦函，或者再次進(jìn)行綜合研判會(huì)商后再向省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局報(bào)送。

（五）登記注冊(cè)

市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在收到推薦函后，按照程序?yàn)樗侥蓟痤?lèi)企業(yè)辦理登記注冊(cè)，同時(shí)在其經(jīng)營(yíng)范圍中注明“須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”，并將完成登記注冊(cè)的企業(yè)信息共享給省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局。

二、綠色通道

對(duì)符合以下要求的新設(shè)、遷入私募基金管理人企業(yè)或私募基金企業(yè)經(jīng)綜合研判會(huì)商后可直接出具推薦函：

（一）近3年入選過(guò)PEI300、Preqin、ADVratings、AVCJ、晨星評(píng)級(jí)等全球知名資產(chǎn)管理榜單前100的投資機(jī)構(gòu)，或近3年入選過(guò)清科、投中、融中、風(fēng)投等知名榜單主榜前50名的投資機(jī)構(gòu)等新設(shè)、遷入的私募基金管理人企業(yè)和私募基金企業(yè)。

（二）不屬于風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、在中基協(xié)網(wǎng)站信息公示平臺(tái)不存在異常公示信息的私募基金管理人企業(yè)，滿(mǎn)足下列要求之一：注冊(cè)地在海南省，或注冊(cè)地雖不在海南省、但*近半年的管理規(guī)模（凈資產(chǎn)）超過(guò)10億元，其新設(shè)、遷入的私募基金企業(yè)。

（三）承諾投向海南旅游業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、熱帶特色高效農(nóng)業(yè)（含種業(yè)）“3+1”主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的新設(shè)、遷入私募基金企業(yè)。

三、監(jiān)督管理

（一）引入信用承諾。私募基金類(lèi)企業(yè)在提交材料時(shí)應(yīng)出具承諾函，承諾原則上在拿到推薦函的2周內(nèi)完成市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)登記注冊(cè)，在完成登記注冊(cè)的12個(gè)月內(nèi)在中基協(xié)完成管理人登記或基金產(chǎn)品備案。同時(shí)，新設(shè)的私募基金管理人企業(yè)在完成登記前，不辦理法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東、總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人等事項(xiàng)的變更（備案)；新設(shè)的私募基金企業(yè)在完成備案前，不辦理法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人等事項(xiàng)變更(備案）。未能完成承諾的私募基金類(lèi)企業(yè)需要向市縣金融工作部門(mén)提交情況說(shuō)明。

（二）落實(shí)屬地責(zé)任。各相關(guān)園區(qū)和?？?、三亞下轄區(qū)人民政府要做好自查自糾，督促私募基金類(lèi)企業(yè)在完成注冊(cè)后到中基協(xié)進(jìn)行登記備案，對(duì)10個(gè)月內(nèi)未能按期完成登記備案的私募基金類(lèi)企業(yè)進(jìn)行約談，對(duì)超過(guò)12個(gè)月未完成登記備案的私募基金類(lèi)企業(yè)予以清退，支持做好實(shí)質(zhì)性運(yùn)營(yíng)管理，提高入駐私募基金質(zhì)量。各市縣政府或授權(quán)的金融工作部門(mén)要履行好屬地責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)屬地私募基金的服務(wù)，配合金融監(jiān)管部門(mén)做好監(jiān)管，摸清底數(shù)、了解實(shí)情，補(bǔ)充專(zhuān)業(yè)力量，主動(dòng)回應(yīng)企業(yè)訴求，做好政策解釋和引導(dǎo)，并每個(gè)季度向省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局等報(bào)送轄內(nèi)私募基金類(lèi)企業(yè)登記備案和運(yùn)行情況。

（三）加強(qiáng)協(xié)作共商。省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局、省市場(chǎng)監(jiān)管局建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和退出機(jī)制，自本指引印發(fā)之日起設(shè)立一年過(guò)渡期，對(duì)過(guò)渡期結(jié)束后，私募基金類(lèi)企業(yè)的登記及備案率低于50%或者省金融監(jiān)管局和海南證監(jiān)局認(rèn)可的其他水平，將動(dòng)態(tài)調(diào)整相關(guān)市縣和省級(jí)金融管理部門(mén)授權(quán)的事業(yè)單位出具推薦函的資格；對(duì)登記備案率不達(dá)標(biāo)的相關(guān)園區(qū)，將暫停其推薦的私募基金類(lèi)企業(yè)登記注冊(cè)。在暫停期間，需要申請(qǐng)登記注冊(cè)的私募基金類(lèi)企業(yè)，可向省級(jí)金融管理部門(mén)授權(quán)的事業(yè)單位提交申請(qǐng)材料進(jìn)行綜合研判會(huì)商。同時(shí)，按照不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)，通過(guò)約談園區(qū)和企業(yè)進(jìn)行整改、社會(huì)公示、列入異常經(jīng)營(yíng)名錄、引導(dǎo)變更登記或注銷(xiāo)等措施，開(kāi)展常態(tài)化規(guī)范清理整頓，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。

（四）完善監(jiān)管手段。加快建設(shè)私募基金行業(yè)綜合服務(wù)平臺(tái)，推進(jìn)與市場(chǎng)監(jiān)管、證券監(jiān)管等部門(mén)的數(shù)據(jù)共享，完善私募基金設(shè)立申請(qǐng)、信息采集更新、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等功能，建立健全對(duì)私募基金“募投管退”全流程的監(jiān)管。推動(dòng)成立海南省私募基金業(yè)協(xié)會(huì)，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，開(kāi)展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳、誠(chéng)信建設(shè)、投資者教育，監(jiān)督、規(guī)范會(huì)員行為，助推行業(yè)健康有序發(fā)展。強(qiáng)化信息共享，省金融監(jiān)管局、海南證監(jiān)局、省市場(chǎng)監(jiān)管局定期共享通過(guò)綜合研判會(huì)商的企業(yè)名單、完成登記注冊(cè)的企業(yè)名單、以及通過(guò)中基協(xié)登記備案的企業(yè)名單等。

四、說(shuō)明事項(xiàng)

（一）綜合研判會(huì)商不屬于行政審批。綜合研判會(huì)商為私募基金類(lèi)企業(yè)登記注冊(cè)、享受政務(wù)服務(wù)和海南自由貿(mào)易港優(yōu)惠政策提供便利，為市縣政府、證券監(jiān)管、地方金融監(jiān)管、市場(chǎng)監(jiān)管等部門(mén)優(yōu)化監(jiān)管、加強(qiáng)政務(wù)服務(wù)、提升招商成效、防范化解風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造條件。

（二）綜合研判會(huì)商無(wú)異議意見(jiàn)，不代表對(duì)私募基金管理人和私募基金產(chǎn)品的股東或管理人投資能力、合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)私募投資基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。投資者應(yīng)當(dāng)自行識(shí)別私募投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)并承擔(dān)投資行為可能出現(xiàn)的損失。

（三）本指引印發(fā)之前，已在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)完成登記注冊(cè)、但尚未通過(guò)中基協(xié)登記備案的私募基金類(lèi)企業(yè)，在發(fā)生增資、減資或者法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東、總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人變更（備案）登記前，需要經(jīng)過(guò)海口、三亞、儋州、澄邁四個(gè)市縣的金融工作部門(mén)或省級(jí)金融管理部門(mén)授權(quán)的事業(yè)單位綜合研判會(huì)商，并向省市場(chǎng)監(jiān)管局出具推薦函（?？?、三亞、儋州和澄邁可向所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)出具推薦函）后，方可辦理變更（備案）登記，其他事項(xiàng)變更（備案）可直接向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)辦理。

（四）本工作指引自印發(fā)之日起執(zhí)行。本指引由海南省地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。法律、法規(guī)及國(guó)家政策性文件對(duì)私募基金類(lèi)企業(yè)登記事項(xiàng)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。