中基協(xié)反饋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)未披露關(guān)聯(lián)方怎么辦？

1、法律意見(jiàn)書(shū)未披露關(guān)聯(lián)方信息，請(qǐng)如實(shí)披露；請(qǐng)重新核查公司的關(guān)聯(lián)方。

2、申請(qǐng)材料（含《法律意見(jiàn)書(shū)》）未說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)子申請(qǐng)機(jī)構(gòu)/關(guān)聯(lián)方之間存在關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)往來(lái)的情況，及是否需要根據(jù)《信息披露辦法》向其管理的私募基金持有人披露相關(guān)信息。

3、貴機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)方，請(qǐng)解釋說(shuō)明利益沖突、關(guān)聯(lián)交易等情況，并說(shuō)明在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案情況，以及是否從事私募基金業(yè)務(wù)，若從事，為何未在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。并說(shuō)明關(guān)聯(lián)方是否存在相關(guān)沖突業(yè)務(wù)，如：小貸，互聯(lián)網(wǎng)金榮，融資配資等。

4、請(qǐng)查證申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與關(guān)聯(lián)方之間是否存在關(guān)聯(lián)交易，并由申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具今后的業(yè)務(wù)開(kāi)展中不會(huì)與關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)發(fā)生內(nèi)幕交易和利益輸送的承諾函。

5、請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明各子申請(qǐng)機(jī)構(gòu)/關(guān)聯(lián)方未登記為私募基金管理人的原因，如不從事私募業(yè)務(wù)，則從事何種業(yè)務(wù)及相關(guān)情況。

6、請(qǐng)貴機(jī)構(gòu)單獨(dú)出具承諾函，承諾不會(huì)與子申請(qǐng)機(jī)構(gòu)/關(guān)聯(lián)方存在內(nèi)幕交易及利益輸送行為，并與《法律意見(jiàn)書(shū)》一同打包上傳；如果是有沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方，雙方都需出具承諾函。

7、查詢(xún)已登記為管理人的關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)未備案產(chǎn)品，請(qǐng)?jiān)谠撽P(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)有產(chǎn)品并備案后再提交本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。

8、請(qǐng)描述子申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)情況，是否從事私募業(yè)務(wù)，如是，為何未登記為管理人。

9、關(guān)聯(lián)方的名稱(chēng)為投資管理字樣的，關(guān)聯(lián)方的名稱(chēng)為投資管理字樣的，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況，是否從事私募，是否已登記為私募基金管理人，如未登記請(qǐng)說(shuō)明原因。請(qǐng)核查申請(qǐng)人與關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)是否存在關(guān)聯(lián)交易和利益輸送;請(qǐng)說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)子申請(qǐng)機(jī)構(gòu)/關(guān)聯(lián)方之間存在關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)往來(lái)的情況，請(qǐng)貴機(jī)構(gòu)提供承諾函，承諾在未來(lái)業(yè)務(wù)開(kāi)展中，不會(huì)與分支機(jī)構(gòu)/關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在利益輸送，損害投資者利益,并與法律意見(jiàn)書(shū)一起提交。

10、請(qǐng)說(shuō)明貴申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所有子申請(qǐng)機(jī)構(gòu)/關(guān)聯(lián)方是否登記為私募基金管理人（建議以列表形式清晰展示），如已登記為私募基金管理人，請(qǐng)說(shuō)明該機(jī)構(gòu)的登記編號(hào)以及信息披露是否正常；如未登記為私募基金管理人，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明未登記的原因及實(shí)際從事何種業(yè)務(wù)和相關(guān)情況，如尚未運(yùn)作，請(qǐng)說(shuō)明其設(shè)立目的等相關(guān)情況。（實(shí)際從事的業(yè)務(wù)不同于營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營(yíng)范圍，如非私募機(jī)構(gòu)，實(shí)際從事業(yè)務(wù)應(yīng)著重體現(xiàn)與私募業(yè)務(wù)有何區(qū)分）。

11、請(qǐng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與子申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)和其他沖突業(yè)務(wù)管理費(fèi)關(guān)聯(lián)方共同出具不存在利益輸送的承諾函，并在承諾函中承諾申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自身及其未來(lái)管理的私募基金均不涉及與民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、融資租賃、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等可能與私募投資基金屬性相沖突的業(yè)務(wù)。

12、對(duì)于出資人經(jīng)營(yíng)范圍包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣的，請(qǐng)律所梳理出資人實(shí)際業(yè)務(wù)情況，說(shuō)明與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否存在業(yè)務(wù)往來(lái)等，并請(qǐng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與出資人提交雙方不存在利益輸送的承諾函，承諾申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自身及未來(lái)管理的私募基金均不會(huì)與出資人存在利益輸送等。（實(shí)際從事的業(yè)務(wù)不同于營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營(yíng)范圍，如非私募機(jī)構(gòu)，實(shí)際從事業(yè)務(wù)應(yīng)著重體現(xiàn)與私募業(yè)務(wù)有何區(qū)分）。

解決方案：1、如實(shí)披露關(guān)聯(lián)方并通過(guò)工商登記、核查關(guān)聯(lián)方工商底檔等詳細(xì)列明關(guān)聯(lián)方的營(yíng)業(yè)范圍和實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，關(guān)聯(lián)方是指受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)。但是協(xié)會(huì)在實(shí)操中并非按照此規(guī)定來(lái)進(jìn)行審核，對(duì)于公司名稱(chēng)中帶投資字樣的以及從事房地產(chǎn)業(yè)務(wù)的也需要列為關(guān)聯(lián)方登記在登記備案系統(tǒng)里面。2、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)和關(guān)聯(lián)方分別出具《避免關(guān)聯(lián)交易和利益輸送承諾函》，并上傳至登記備案系統(tǒng)。3、以表格的形式，對(duì)關(guān)聯(lián)方是否登記為管理人、未登記的原因、登記的編號(hào)、實(shí)際經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)等進(jìn)行列式。