中基協(xié)反饋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工履歷不足怎么辦？

私募基金注冊(cè),基金經(jīng)理履歷

1、經(jīng)上會(huì)討論過(guò)后，我們參照行業(yè)一般運(yùn)營(yíng)實(shí)踐情況，認(rèn)為貴機(jī)構(gòu)沒(méi)有描述**管理人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充描述機(jī)構(gòu)如何正常開(kāi)展證券基金的運(yùn)營(yíng)。

2、請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述：在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的募集銷售，投研決策，合規(guī)風(fēng)控，估值清算，等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺(tái)的人力支持情況。

3、請(qǐng)說(shuō)明高管是否具有金融、投資等經(jīng)驗(yàn)，在今后展業(yè)中如何做到盡職履則。

4、請(qǐng)如實(shí)陳述貴機(jī)構(gòu)高管有無(wú)開(kāi)展私募業(yè)務(wù)的能力。

5、從高管工作經(jīng)歷可知，高管較缺乏基金管理行業(yè)相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，請(qǐng)說(shuō)明如何正常展開(kāi)股權(quán)類基金的運(yùn)營(yíng)，如何保證在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的募集銷售、投研決策、合規(guī)風(fēng)控、估值清算等相關(guān)人員、技術(shù)支持及如何保證私募業(yè)務(wù)專業(yè)化經(jīng)營(yíng)。

6、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第十一條，從事私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。請(qǐng)?jiān)谘a(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)中詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)目前的高管人員、團(tuán)隊(duì)員工在其崗位或私募投資基金領(lǐng)域的專業(yè)能力，負(fù)責(zé)風(fēng)控工作的高管和員工需要特別說(shuō)明其相關(guān)工作經(jīng)歷及崗位勝任能力。如涉及相關(guān)經(jīng)歷或投資經(jīng)驗(yàn)，請(qǐng)進(jìn)一步提供證明材料。

7、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第十二條，負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的**管理人員應(yīng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能。請(qǐng)貴機(jī)構(gòu)核實(shí)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人是否為適當(dāng)人選，是否需要進(jìn)行調(diào)整或優(yōu)化。

8、建議風(fēng)控負(fù)責(zé)人具有相關(guān)金融持牌機(jī)構(gòu)一定的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

9、高管大多為實(shí)業(yè)企業(yè)出身，請(qǐng)說(shuō)明出資設(shè)立證券私募基金管理人的考慮和想法。

10、請(qǐng)機(jī)構(gòu)詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管以往任職金融機(jī)構(gòu)（根據(jù)所填報(bào)的履歷信息，以表格形式說(shuō)明）是否從事私募基金業(yè)務(wù)，是否登記為私募基金管理人;如已登記為私募基金管理人，請(qǐng)說(shuō)明該機(jī)構(gòu)的登記編號(hào)，如未登記為私募基金管理人，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明未登記的原因及從事何種業(yè)務(wù)和相關(guān)情況。（實(shí)際從事的業(yè)務(wù)不同于營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營(yíng)范圍，如非私募機(jī)構(gòu)，實(shí)際從事業(yè)務(wù)應(yīng)著重體現(xiàn)與私募業(yè)務(wù)有何區(qū)分。）

解決方案：建議經(jīng)辦律師在法律意見(jiàn)書(shū)中對(duì)**管理人員乃至其他員工的基金業(yè)/證券業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、工作履歷、投資業(yè)績(jī)、業(yè)務(wù)能力等方面進(jìn)行披露，*重要的是一定要提供有投資經(jīng)歷的證明，如參與項(xiàng)目的相關(guān)文件，之前公司出具的證明高管及其他人員具有參與某項(xiàng)目工作的書(shū)面材料，寫(xiě)明項(xiàng)目情況及員工的工作內(nèi)容。