東莞設(shè)立小額貸款公司要哪些材料、小額貸款公司設(shè)立申報(bào)指南

一、設(shè)立……小額貸款公司申請(qǐng)書

二、小額貸款公司設(shè)立方案（設(shè)立步驟、時(shí)間安排，注冊(cè)資本、股東名冊(cè)及其出資額、出資比例）

（一）小額貸款公司章程（按模板）

（二）業(yè)務(wù)管理制度

（三）財(cái)務(wù)管理制度

（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度

（五）信息披露制度

三、責(zé)任承諾書（按模板）

四、關(guān)于設(shè)立……小額貸款公司的可行性研究報(bào)告

（內(nèi)容至少包括：擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況；擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)前景分析，包括市場(chǎng)定位、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來(lái)3年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，經(jīng)過(guò)預(yù)測(cè)的擬設(shè)機(jī)構(gòu)開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平、資本收益率、資產(chǎn)收益率等；業(yè)務(wù)拓展計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。）

五、股東基本情況

（一）設(shè)立小額貸款公司出資協(xié)議書

（二）股東之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系承諾書

（三）小額貸款公司股東出資情況

（四）各股東情況介紹及有關(guān)證明材料

1.法人股東情況介紹及有關(guān)證明材料

（1）法人股東情況介紹：

包括主營(yíng)產(chǎn)品、上下游主要客戶等。主發(fā)起人還應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明企業(yè)所在行業(yè)的市場(chǎng)狀況、在行業(yè)中的排名、主要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力等情況，以證明企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展能力。

股東要對(duì)金融和類金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資情況作出真實(shí)、全面、完整的說(shuō)明。

（2）法人股東的股東會(huì)決議

（3）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及企業(yè)機(jī)讀檔案登記資料

（4）法人股東誠(chéng)信材料：人民銀行出具無(wú)不良信用記錄證明，工商局出具的無(wú)違規(guī)經(jīng)營(yíng)的證明，稅務(wù)局出具無(wú)欠稅證明

（5）近2年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表及附注復(fù)印件，近一年納稅記錄復(fù)印件

（主發(fā)起人必須提供近3年的上述報(bào)表復(fù)印件）

（6）信用記錄查詢授權(quán)書

（7）法人股東法定代表人身份證、無(wú)犯罪記錄證明、無(wú)不良信用記錄證明復(fù)印件、信用記錄查詢授權(quán)書

2.自然人股東情況介紹及有關(guān)證明材料

（1）情況介紹（200字左右）

（2）簡(jiǎn)歷、身份證、入股資金來(lái)源、個(gè)人財(cái)產(chǎn)性收入證明材料復(fù)印件

（3）誠(chéng)信狀況材料：公安局出具的無(wú)犯罪記錄證明、人民銀行出具無(wú)不良信用記錄證明

（4）信用記錄查詢授權(quán)書

六、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》

七、法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明（可在準(zhǔn)入審核委員會(huì)審核前提供）

八、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料

九、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所消防設(shè)施合格證明

（一）消防部門對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出具的消防設(shè)施合格證明

十、董事、高管理人員擬任人材料

（一）市金融局核準(zhǔn)董事、高管理人員任職資格書

（二）縣（市、區(qū)）政府工作部門擬同意董事、高管理人員任職資格意見

1.小額貸款公司任職資格申請(qǐng)書

2.小額貸款公司高權(quán)力機(jī)構(gòu)關(guān)于董事、高管理人員擬任職決議

3.擬任人任職資格考察報(bào)告

4.小額貸款公司董事、高管理人員任職資格申請(qǐng)表

5.擬任人未來(lái)履職計(jì)劃

6.承諾書

7.擬任人無(wú)犯罪記錄和不良信用記錄證明

8.擬任人相關(guān)證書 （身份證、畢業(yè)證、專技術(shù)職務(wù)證明等）