申請與資料準備階段

1.發(fā)起申請

（1）客戶發(fā)起：可口可樂公司或其授權(quán)的中間商為確保供應(yīng)鏈合規(guī)性，主動要求對供應(yīng)商工廠進行驗廠。

（2）工廠主動申請：新工廠希望加入可口可樂供應(yīng)鏈時，需向客戶提交書面驗廠申請，明確驗廠目的、范圍及期望目標。

2.資料準備與遞交

（1）基礎(chǔ)資質(zhì)文件：企業(yè)注冊證明、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、生產(chǎn)許可證、環(huán)保驗收證書等，確保經(jīng)營合法性。

（2）勞工管理文件：全員勞動合同（含工時、薪資、福利條款）、工資記錄（近12個月）、考勤表、社保繳納證明、員工名冊及個人檔案。

（3）環(huán)境與安全文件：環(huán)評報告、排污許可證、消防驗收證明、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄、職業(yè)健康檢查報告、化學(xué)品MSDS（材料安全數(shù)據(jù)表）及防泄漏裝置記錄。

（4）管理體系文件：質(zhì)量手冊、程序文件、社會責(zé)任報告、反腐敗政策、商業(yè)道德文件。

（5）其他材料：化學(xué)品儲存記錄、危險廢物處置合同、供應(yīng)商評估記錄等。

（6）遞交方式：將上述文件提交至可口可樂公司或指定審核機構(gòu)（如UL、ITS、BV等）。

審核確認與費用支付階段

1.審核確認：可口可樂公司審核申請材料后，指定第三方審核機構(gòu)執(zhí)行驗廠。審核機構(gòu)向工廠發(fā)送審核問卷及確認函，工廠需填寫并回傳，內(nèi)容涵蓋企業(yè)基本信息、勞工管理、環(huán)保措施等。

2.費用支付：工廠需向?qū)徍藱C構(gòu)支付審核費、差旅費等費用，確保審核流程啟動。

審核計劃制定階段

1.審核計劃制定：審核機構(gòu)根據(jù)工廠回復(fù)的問卷制定詳細審核計劃，包括審核員安排、審核日期、審核范圍（如生產(chǎn)現(xiàn)場、倉庫、實驗室等）。工廠可在審核前進行全面自查，識別潛在問題點，并制定整改計劃，明確責(zé)任人和整改措施。

實施審核階段

1.初次會議：審核團隊與工廠管理層溝通審核程序，解答疑問，明確審核重點和流程。

2.現(xiàn)場檢查

（1）生產(chǎn)區(qū)域安全：檢查消防設(shè)施（滅火器、消防栓）是否定期維護，安全出口是否暢通無阻；確認特種設(shè)備（如電梯、鍋爐）操作人員持證上崗，設(shè)備登記證和年檢合格證齊全。

（2）化學(xué)品管理：核查化學(xué)品分類存儲情況，確保MSDS與防泄漏裝置到位；檢查化學(xué)危險品倉許可和儲存物控記錄，倉管員需持上崗培訓(xùn)證書。

（3）廢棄物處理：檢查危廢委托處理記錄（如轉(zhuǎn)移聯(lián)單、收據(jù)和發(fā)票），確保合規(guī)處置；核實一般廢棄物分類回收率是否達標（≥80%）。

（4）應(yīng)急管理：審查火災(zāi)、泄漏等預(yù)案的詳細程度，確認每季度組織消防演練并保留記錄；檢查急救箱藥品是否齊全有效，在廠醫(yī)護人員資格證書是否在有效期內(nèi)。

（5）宿舍與食堂管理：檢查宿舍疏散演習(xí)記錄，確保通道暢通無阻；核查食堂員工健康檢查記錄/證書及設(shè)施衛(wèi)生許可證。

3.文件審查：核查12個月以上的工資記錄、考勤表、社保繳納證明、銀行轉(zhuǎn)賬記錄等，確保與實際操作一致。驗證勞動合同、環(huán)保許可證、質(zhì)量管理體系文件的真實性和合規(guī)性。檢查化學(xué)品儲存記錄、危險廢物處置合同等專項文件。

4.員工訪談：隨機抽取25%員工（或至少25人）進行一對一訪談，公司人員不得在場。審核官承諾保密，可能提供聯(lián)系方式以保障員工權(quán)益，核心問題包括勞工權(quán)益、工時合規(guī)、工資結(jié)構(gòu)等。

5.末次會議：審核團隊溝通評估結(jié)果，提出整改建議。

審核結(jié)果處理階段

1.報告出具

審核機構(gòu)提供詳細審核報告，明確結(jié)果（綠燈/黃燈/橙燈/紅燈）及建議：

（1）綠燈（0分）：完全合規(guī)，無需進一步行動，有效期三年。

（2）黃燈（1-7分）：需30天內(nèi)提交整改計劃，3個月內(nèi)完成案頭審核（無需現(xiàn)場復(fù)審）。

（3）橙燈（8-27分）：需30天內(nèi)提交整改計劃，6個月內(nèi)完成現(xiàn)場復(fù)審。

（4）紅燈（28分以上）：需全面整改后重新申請審核，未改善者終止合作資格。

2.整改與復(fù)審準備：工廠需在規(guī)定時間內(nèi)提交整改計劃，嚴重問題可能需二次審核。整改階段時間取決于問題嚴重性，黃燈整改需3個月，橙燈整改需6個月。

復(fù)審與持續(xù)改進階段

1.復(fù)審觸發(fā)條件：根據(jù)審核結(jié)果，復(fù)審間隔為1至3年。驗證整改措施的有效性，確保所有問題已解決。

2.持續(xù)改進：通過審核的工廠需持續(xù)改進以維持資質(zhì)，應(yīng)對可口可樂公司的定期復(fù)審。工廠需建立長效機制，確保生產(chǎn)和管理實踐始終符合SGP標準。