1.1 SEDEX和SMETA

Sedex是組織名稱—SMETA是審核方法的名稱。供應(yīng)商道德信息交換（Sedex）是一家非營利性會(huì)員制組織，其會(huì)員企業(yè)致力于引領(lǐng)買方和供應(yīng)商通過負(fù)責(zé)任和遵守道德的商業(yè)實(shí)踐改善全球供應(yīng)鏈的績效。為了推動(dòng)社會(huì)審核標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督實(shí)踐的整合，一群零售商于2001年建立了Sedex組織。Sedex旨在通過共享審核報(bào)告減輕對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行審核的壓力，并推動(dòng)供應(yīng)鏈的不斷改善。

Sedex會(huì)員道德貿(mào)易審核（SMETA）是Sedex成員創(chuàng)立的審核方法，該方法提供的主要認(rèn)可的審核協(xié)議能夠被安心地共享。起初該方法由協(xié)理審計(jì)小組（AAG）創(chuàng)立現(xiàn)更名為Sedex利益相關(guān)者論壇 (SSF)，經(jīng)過多利益相關(guān)方的商討，并來源于Sedex成員和全球社會(huì)合規(guī)項(xiàng)目（GSCP）所確定的實(shí)踐。

SMETA包括4個(gè)核心文件：

● ●SMETA參考實(shí)踐指南（即本文件）

● ● SMETA衡量參考

● ● SMETA審核報(bào)告

● ● SMETA 糾正行動(dòng)計(jì)劃報(bào)告

1.2 SMETA及道德貿(mào)易行動(dòng)聯(lián)盟

（ETI）基本準(zhǔn)則

SMETA以道德貿(mào)易行動(dòng)基本準(zhǔn)則和當(dāng)?shù)胤勺鳛槠錂z查標(biāo)準(zhǔn)。SMETA可以配合以國際勞工組織公約為基礎(chǔ)的其他準(zhǔn)則定制使用。

SMETA參考實(shí)踐指南（SMETABPG）描述了計(jì)劃、執(zhí)行及記錄一次“SMETA審核”的關(guān)鍵步驟，其四個(gè)審核模塊如下：

SMETA 2-模塊審核包含：

● ● 勞工標(biāo)準(zhǔn)

● ● 健康安全

● ● 附加要素

? 涵蓋了UNGP的基本權(quán)益

? 管理系統(tǒng)

? 工作權(quán)利

? 分包及家庭工作

? 環(huán)境（縮減版）

SMETA 4-模塊審核包括額外的：

● ●環(huán)境（延伸版）-取代了以上述的環(huán)境（縮減版）

● ● 商業(yè)道德

SMETA參考實(shí)踐指南BPG（本文件）的制作旨在提供一份一致的全球?qū)徍顺绦颍员鉙edex會(huì)員能夠帶著信任、完全透明地分享所用的標(biāo)準(zhǔn)及協(xié)議。許多種社會(huì)審核被執(zhí)行，例如BSCI、WRAP、SA8000以及ICTI；所有社會(huì)審核都可以上傳到Sedex。個(gè)體會(huì)員可以自行決定何種審核是可以被其接受的，但是

Sedex希望通過公開提供SMETABPG，公司能夠更加集中地使用同一種國際審核協(xié)議。

SMETA2-模塊審核比照員工基本權(quán)益框架和道德貿(mào)易行動(dòng)基本準(zhǔn)則、當(dāng)?shù)胤梢约吧鲜龈郊右c(diǎn)的審核標(biāo)準(zhǔn)加以制定。指導(dǎo)綱要可以采用和定制，比照一系

列其他標(biāo)準(zhǔn)和特定條件實(shí)施審核。

SMETA4-模塊審核包括對(duì)環(huán)境和商業(yè)道德的附加評(píng)估。SMETA經(jīng)過制定后為2模塊和4模塊審核提供指導(dǎo)，使每個(gè)供應(yīng)鏈能夠根據(jù)各自需求進(jìn)行選擇。指導(dǎo)綱要可以采用和定制，比照以國際勞工組織（ILO）公約為基礎(chǔ)的一系列其他勞動(dòng)準(zhǔn)則實(shí)施審核。

注：因?yàn)镾edex允許審核數(shù)據(jù)的共享，所以任何公司上傳SMETA審核的，都必須嚴(yán)格遵守本SMETA參考實(shí)踐指南（BPG），并特別應(yīng)確保上傳到系統(tǒng)的不

合規(guī)情況至少應(yīng)比照ETI基本準(zhǔn)則和當(dāng)?shù)胤蛇M(jìn)行衡量。公司可使用此方法貫徹多種準(zhǔn)則，但除非其所貫徹的準(zhǔn)則遵循本SMETA參考實(shí)踐指南（BPG）和SMETA衡量標(biāo)準(zhǔn)，否則不得稱其為SMETA審核。

SMETABPG會(huì)進(jìn)行年度回顧以保證其能夠反映社會(huì)審核的變化。這一過程包括多方利益相關(guān)者的反饋。鑒于有的會(huì)員希望使用SMETA方法作為其自身公司

的準(zhǔn)則，SSF開發(fā)了新版“修訂版流程”，該流程中客戶可要求在進(jìn)行SMETA審核中包括其自身的準(zhǔn)則，但這屬于在ETI基本準(zhǔn)則和當(dāng)?shù)胤苫A(chǔ)上的附

加要求。

注：Zui重要的是SMETA審核繼續(xù)以ETI基本準(zhǔn)則和當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)來執(zhí)行。所有比照ETI基本準(zhǔn)則的不符合項(xiàng)都必須公布在SMETA審核報(bào)告中，即使場所或者客戶不是ETI成員。此“修訂版”會(huì)員使用。

ETI基本準(zhǔn)則的詳細(xì)情況和SMETA審核期間被調(diào)查的內(nèi)容見‘SMETA衡量標(biāo)準(zhǔn)’。

1.3 SMETA2-模塊審核與4-模塊審核環(huán)境和商業(yè)道德評(píng)估簡介。SMETA2-模塊審核包括勞工標(biāo)準(zhǔn)和健康安全2個(gè)審核模塊，它們是任何SMETA審核的強(qiáng)制模塊。SMETA2-模塊審核也包括管理系統(tǒng)（包括土地權(quán)）、員工基本權(quán)益、責(zé)任招聘行為、工作權(quán)利、分包、家庭工作及縮減版的環(huán)境評(píng)估等附加元素。

SMETA4-模塊審核包括所有上述要點(diǎn)，以及附加的環(huán)境（延伸版評(píng)估——替代縮減版評(píng)估）和商業(yè)道德模塊?？赡懿⒎撬蠸edex會(huì)員都需要這些附加模

塊，因此用工場所和審核員一定要清楚在什么時(shí)候會(huì)需要這些額外的模塊。關(guān)于4-模塊SMETA審核的更多信息見“5.44-模塊SMETA審核”?；A(chǔ)的2-模塊SMETA審核由ETI基本準(zhǔn)則中包含的標(biāo)準(zhǔn)來管理。

4-模塊審核中的額外模塊環(huán)境（延伸版）和商業(yè)道德由會(huì)員與多方利益相關(guān)者的磋商過程達(dá)成的標(biāo)準(zhǔn)來管理。

1.4SMETA和UN指導(dǎo)準(zhǔn)則（UNGPs）

該SMETA綜述介紹了企業(yè)的責(zé)任是尊重員工基本權(quán)益和衡量商業(yè)運(yùn)作在貿(mào)易的地區(qū)和社區(qū)中帶來的影響。特別是對(duì)勞工權(quán)益（工作場所的員工基本權(quán)益）

的關(guān)注。但這個(gè)版本也旨在提出企業(yè)的責(zé)任，以了解其更廣泛的員工基本權(quán)益影響，包括需要認(rèn)識(shí)到社區(qū)基本權(quán)益的影響，如申訴機(jī)制和結(jié)社自由的形式（補(bǔ)

救模板）。在這個(gè)版本，企業(yè)影響被放在給企業(yè)保護(hù)和創(chuàng)造司法方法的國家責(zé)任環(huán)境，使其獲得補(bǔ)救（補(bǔ)救模塊的一部分）。

目前SMETA使用ETI基本準(zhǔn)則和法律作為衡量參考，在某些情況下也采用客戶自己的行為準(zhǔn)則。UN商業(yè)和員工基本權(quán)益指導(dǎo)原則為預(yù)防和處理對(duì)與商業(yè)活動(dòng)相關(guān)的員工基本權(quán)益造成負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)提供了全球性的框架。

該框架包含3個(gè)模塊，即“保護(hù)、尊重和糾正”，具體如下：

● ● 現(xiàn)國家保護(hù)員工基本權(quán)益的義務(wù)。

● ● 企業(yè)尊重員工基本權(quán)益的責(zé)任。

● ●對(duì)與商業(yè)相關(guān)的員工基本權(quán)益侵犯行為進(jìn)行糾正，對(duì)受害者實(shí)施補(bǔ)救。本條款，經(jīng)過商討和利益相關(guān)方的參與，介紹的是企業(yè)充分考慮和衡量的這些直接和非直接的員工基本權(quán)益影響，包括工作場所內(nèi)（工作場所權(quán)益）和外。SMETA包括可選范圍調(diào)查的指導(dǎo)（周邊調(diào)查-第58頁），通過此調(diào)查可獲得額外信息以便了解本地具體情況和用工場所對(duì)本地社區(qū)造成的具體影響。用工場所實(shí)施更廣范圍的員工基本權(quán)益制度，我們鼓勵(lì)審核員提出這些好的例子。通過更廣泛利益相關(guān)方的咨詢作為行業(yè)發(fā)展，這可以幫助我們持續(xù)改進(jìn)SMETA參考實(shí)踐指南的。

Sedex成員正在持續(xù)檢查UNGPs如何對(duì)SMETA產(chǎn)生影響，并將把新出現(xiàn)的實(shí)踐納入之后進(jìn)行的回顧中。

SMETA參考實(shí)踐指南應(yīng)用

SMETA參考實(shí)踐指南有助于審核員使用經(jīng)過認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議開展SMETA審核。

SMETA參考實(shí)踐指南（SMETABPG）連同衡量參考是社會(huì)審核實(shí)踐的匯編，目的是幫助審核員實(shí)現(xiàn)應(yīng)被零售商和品牌所廣泛接受的社會(huì)審核所需的一致

性。它也有助于從事審核的組織確定所需的審核方法。SMETA的Zui初目的并非是用作說明如何開展審核的獨(dú)立描述。其Zui初的目的是建立共同的成套標(biāo)準(zhǔn)，作

為審核員自有系統(tǒng)的補(bǔ)充。任何審核員或?qū)徍斯径伎梢允褂肧METABPG，包括那些不是Sedex會(huì)員的審核員和審核公司。它也適用于任何規(guī)模和類型的用工場所，包括生產(chǎn)場所、農(nóng)業(yè)場所及服務(wù)提供商。然而供應(yīng)鏈有不同的大小和類型，SMETA標(biāo)準(zhǔn)或許需要調(diào)整來適應(yīng)各種不同的供應(yīng)鏈環(huán)境。請(qǐng)瀏覽下一章節(jié)SMETA補(bǔ)充調(diào)整以適應(yīng)不同的工作場所。

SMETA審核的目的是一個(gè)中心審核協(xié)議，供應(yīng)商能夠透明的將這個(gè)審核分享給其它客戶。只有當(dāng)本文件中的所有標(biāo)準(zhǔn)大綱被應(yīng)用在審核過程中時(shí)，可以參考SMETA標(biāo)準(zhǔn)審核。Sedex并不為審核員或?qū)徍藱C(jī)構(gòu)提供證明或保證，它依賴已經(jīng)存在的控制和認(rèn)證。建議開展審核的公司應(yīng)確保其審核員具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，滿足關(guān)于“SMETA社會(huì)體系審核員能力指南”的SMETA文件中規(guī)定的要求。該文件可從Sedexe-Learning中查詢。另見“6.3選擇審核員/審核團(tuán)隊(duì)”。非會(huì)員單位也可以從“GSCP審核能力參考工具”中獲得該指南。

支持性文件

有大量的附加文件為SMETA審核提供支持。SMETABPG和衡量參考準(zhǔn)和SMETA審核報(bào)告配合使用，同時(shí)使用的還有糾正行動(dòng)計(jì)劃報(bào)告。SMETA的核心文件有4個(gè)，這些文件可以在Sedex網(wǎng)站上獲取。

準(zhǔn)則文件：

● ●現(xiàn)SMETA參考實(shí)踐指南：本文件。

● ●SMETA衡量標(biāo)準(zhǔn)：在SMETA審核期間提供將要進(jìn)行檢查的項(xiàng)目的細(xì)節(jié)。

● ●SMETA審核報(bào)告：提供一份標(biāo)準(zhǔn)格式的可上傳到Sedex的用于記錄審核問題的文件。

● ●SMETA糾正措施計(jì)劃報(bào)告：一份記錄審核問題概要及相應(yīng)糾正措施的文件。

所有SMETA審核的支持性文件。此外，Sedex還創(chuàng)建了兩個(gè)公開的支持性文件：

PRE-AUDIT PROCESS

● ●SMETA審核前信息指南：包括要在SMETA審核之前發(fā)送給供應(yīng)商場所的信息。

● ●SMETA社會(huì)體系審核員能力指南：進(jìn)行社會(huì)審核的審核員的能力要求。

審核過程

● ●現(xiàn)為審核服務(wù)審核員提供的環(huán)境和商業(yè)道德補(bǔ)充指南

● ●為審核服務(wù)供應(yīng)商提供的環(huán)境和商業(yè)道德補(bǔ)充指南

● ●SMETA不合規(guī)項(xiàng)指南：建議的問題嚴(yán)重性及驗(yàn)證方法。

● ● 解決審核時(shí)發(fā)現(xiàn)不敏感問題的指南

審核后過程

● ●Sedex強(qiáng)迫勞動(dòng)的實(shí)踐操作和指標(biāo)指南

● ●SMETA糾正措施指南：建議的用工場所可以進(jìn)行改善的方法。

不同類型的SMETA審核

然而，供應(yīng)鏈千差萬別，大小不一，SMETA標(biāo)準(zhǔn)工具可能需要調(diào)整，以涵蓋在特定的供應(yīng)鏈情況。為了對(duì)需求做出反應(yīng)，SSF給特定類型場所創(chuàng)建了“SMETA補(bǔ)充”來應(yīng)急使用和調(diào)整方法論。這些“SMETA補(bǔ)充”將擴(kuò)展以適用于成員需客制化方式的不同的供應(yīng)鏈類型。

重要的是要記得支配SMETA流程的標(biāo)準(zhǔn)將保持不變—ETI基本準(zhǔn)則、國際勞工組織公約和法律。不同的方法主要包括抽樣計(jì)劃和報(bào)告程序。旨在創(chuàng)造流程來確認(rèn)BPG標(biāo)準(zhǔn)可能并不適合所有。這些補(bǔ)充應(yīng)與這核心的參考實(shí)踐指南和衡量標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合使用：額外的文件支持不同的審核類型給服務(wù)供應(yīng)商的SMETA補(bǔ)充：評(píng)估服務(wù)提供商和承包商在場所工作的或者被雇主遠(yuǎn)程管理的員工的工作條件。例子包括：

? 一般及專業(yè)的清潔公司

?公司的設(shè)備安裝和維修服務(wù)人員運(yùn)輸及人員服務(wù)。

?提供的臨時(shí)員工SMETA對(duì)私人雇傭中介的補(bǔ)充：評(píng)估那些由私人中介紹來的在場所進(jìn)行臨時(shí)工作的員工的工作環(huán)境。SMETA對(duì)多場地審核的補(bǔ)充：評(píng)估小的多場地工作環(huán)境。小的供應(yīng)商是同一擁有者集團(tuán)公司的一部分，他們尋求SMETA工具來監(jiān)控在一個(gè)公司架構(gòu)或者公司管理體系中的多個(gè)工作場所的運(yùn)營。典型的例子包括:

?一個(gè)商業(yè)中心控制多個(gè)小的供應(yīng)商場所，這里使用同一的中央管理體系，包括所有生產(chǎn)運(yùn)行和人員，以及遠(yuǎn)程的工作。

?一個(gè)包裝車間是由一些規(guī)模小的生產(chǎn)商所組成，這些生產(chǎn)商都屬于這個(gè)包裝車間的所有。Sedex運(yùn)營實(shí)例和強(qiáng)迫勞工指南額外的關(guān)于強(qiáng)迫勞工的指南是可用的，用于識(shí)別強(qiáng)迫勞工的。