一文看懂私募基金管理人申請登記注冊要求。目前全國各省市對私募基金管理人的工商注冊支持態(tài)度不一樣。在工商注冊前需要考慮幾方面的問題。申請私募基金管理人登記工商注冊下來后，如果要管理別人的資金，還需要合法的身份。那么下一步就是向中基協(xié)申請私募基金管理人資格登記。這是*難*核心的步驟。中基協(xié)對申請私募基金管理人資格登記有嚴格要求。

出資人/實際控制人

中基協(xié)對出資人的考量主要從沖突業(yè)務、出資能力進行核查。中基協(xié)穿透核查出資人/實際控制人相關情況。

（1）出資人要求：

沖突業(yè)務：

與私募基金業(yè)務相沖突的業(yè)務包括：兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發(fā)、交易平臺等。

主要出資人（出資比例≥25%）、實際控制人應當符合《登記須知》相關要求，不得曾經從事或目前實際從事與私募基金管理相沖突業(yè)務。申請機構其他出資人中，涉及沖突業(yè)務的合計出資比例不得高于25%。主要出資人/實際控制人為自然人的，*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務。

如果出資人有曾經從事或目前實際從事以上沖突業(yè)務的，趕緊把這樣的出資人換掉。

出資能力：

自然人出資人的出資能力證明包括：

固定資產（應提供非首套房屋產權證明或其他固定資產價值評估材料）、銀行賬戶存款或理財產品（應提供近半年銀行流水單據(jù)或金融資產證明）等其他資產證明。

非自然人出資人的出資能力證明：如為經營性收入，應結合成立時間、實際業(yè)務情況、營收情況等論述收入來源合理與合法性，并提供審計報告等證明材料。

（2）實際控制人要求：

申請機構實際控制人及**大股東（或執(zhí)行事務合伙人）需書面承諾申請機構完成登記后，繼續(xù)持有申請機構股權及保持實際控制不少于3年。

名稱和經營范圍

必須與《關于加強私募基金監(jiān)管的若干規(guī)定》的要求保持一致，如果不符合，請先做工商變更。

實繳資本

根據(jù)慣例，私募基金管理人*低的注冊資本為1000萬元，實繳比例在25%以上。如申請機構實繳資本不足200萬或實繳比例未達到注冊資本/認繳資本的25%，中基協(xié)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

專業(yè)化經營

申請機構不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務（如民間借貸、民間融資、融資租賃、配資、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發(fā)、交易平臺等業(yè)務），與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務以及其他非金融業(yè)務。如果申請機構自身曾經或目前仍兼營以上與私募基金業(yè)務相沖突業(yè)務的，中基協(xié)將不給予登記。一般新注冊的企業(yè)不存在以上沖突業(yè)務。

經營場所

既然搞高大上的私募，開展業(yè)務所需的辦公場所是必備配置。中基協(xié)對申請機構的辦公場所要求具備獨立性。自有物業(yè)或者租賃物業(yè)都可以。

人員要求

根據(jù)《登記須知》的要求，申請機構的員工總人數(shù)不應少于5人，包括一般員工和高管，高管人員至少2名。員工是指與申請機構建立勞動關系的職員，員工的勞動關系一般通過勞動合同、社保繳納記錄及其他證明材料予以證明。

（1）高管人員：

私募基金管理人的高管包括：董事長、總經理、副總經理、法定代表人、執(zhí)行事務合伙人（委托代表）、執(zhí)行董事、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)風控負責人屬于必備的高管人員。

內部架構和制度

私募基金管理人屬于輕資產運作企業(yè)，把核心資源都聚焦于投研，其他的成本開支和配置盡量壓到*低。但是，為了規(guī)范私募基金行業(yè)的發(fā)展，目前監(jiān)管部門對私募基金管理人的內部要求在不斷提高。

（1）內部架構：

作為私募基金管理企業(yè)，需要一個完整的內部組織架構。股東會、董事會/執(zhí)行董事、總經理、投資部、風控部、市場部、綜合部是基本配置的崗位和部門。

（2）內控制度：

必要的內控制度是私募基金管理人能夠走得長遠的保障。根據(jù)《登記申請材料清單》（2022版），私募基金管理人需要的基本制度包括：

■ 運營風險控制制度

■ 信息披露制度

■ 機構內部交易記錄制度

■ 防范內幕交易

■ 利益沖突的投資交易制度

■ 合格投資者風險揭示制度

■ 合格投資者內部審核流程及相關制度

■ 私募基金宣傳推介

■ 募集相關規(guī)范制度

■ 其他制度（如防范關聯(lián)交易，利益輸送等制度。

 如果是證券類私募基金管理人，還應該有：

■ 公平交易制度

■ 從業(yè)人員買賣證券申報制度

■ 獎金遞延發(fā)放制度。