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私募基金備案高管的要求常見問題-蠟筆小新國語全集優(yōu)酷メイリン モデルコレクション メ|天天躁人人躁人人躁狂躁

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我們致力于服務(wù)私募圈,包括但不限于:

1、注冊落戶全國基金小鎮(zhèn)

2、協(xié)辦私募基Jin牌照

3、產(chǎn)品合規(guī)設(shè)計備案

4、監(jiān)管募集資源對接

5、基金

6、銀行券商私募創(chuàng)投等資源群。

一、私募基金管理人高管人員通常包括哪些人?

法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、董事長/執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

 對于高管范圍的界定,筆者認(rèn)為應(yīng)作擴大解釋為宜,一是防止中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對此事項反饋,二是擴大對基金管理人任職人員基本情況核查,有利于健全治理結(jié)構(gòu),合法規(guī)范經(jīng)營。

 

二、私募基金管理人高管人員要有幾名?

 私募證券投資基金管理人至少需要3名高管:法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人及副總;私募股權(quán)投資基金管理人至少需要2名高管:法定代表人及風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

三、私募基金管理人高管人員是否可以兼職?

 私募基金管理人高管人員不得在非關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)兼職,筆者認(rèn)為根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)管精神,私募基金管理人應(yīng)盡可能配備專人擔(dān)任高管,加強監(jiān)管,以提高投資管理質(zhì)量,更好地對投資者負(fù)責(zé),嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財”義務(wù),做到“專人做專事”。

四、高管是否均需通過基金從業(yè)資格?

 否。非證券私募基金管理人的法定代表人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須具有基金從業(yè)資格,其它高管未做強制性規(guī)定。

五、從公募基金管理機構(gòu)辭職的人員能否擔(dān)任私募基金管理人高管?

 可以,但前提是需參照適用3個月的“靜默期”的要求。

六、私募基金管理人高管人員是否需要與管理人簽訂勞動合同?

 根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)管精神,要求高管盡量專職,故高管盡可能與管理人簽訂勞動合同,對高管和基金管理人是雙贏的,一方面有利于規(guī)范基金管理人用人制度合法規(guī)范運營,另一方面有利于維護勞動者合法權(quán)益。

七、私募基金管理人高管人員“誠信狀況”主要有什么要求?

 本所律師綜合相關(guān)法律法規(guī)并結(jié)合實踐經(jīng)驗,認(rèn)為高管一般不得存在以下情況:

(1)無民事行為能力或者限制民事行為能力;

(2)因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;

(3)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理,對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;

(4)擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;

(5)個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償,存在尚未了結(jié)或潛在的重大訴訟、仲裁;

(6)被列入失信被執(zhí)行人名單;

(7)近三年內(nèi)違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分的情形;

(8)因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見的;

(9)受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分;

(10)在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息;

(11)被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;

(12)在“信用中國”網(wǎng)站存在不良記錄;

(13)其他欺詐或不誠實行為等。


關(guān)鍵詞

私募基金產(chǎn)品發(fā)行 , 發(fā)行基金產(chǎn)品 , 私募管理人備案 , 私募管理人登記

更新時間
鉆石會員
第6年
統(tǒng)一社會信用代碼
91110116MA04CEJW72
成立日期
2019年09月07日
法定代表人
常繼
注冊資本
100萬人民幣

主營產(chǎn)品

私募基金備案,資質(zhì)認(rèn)證,拍賣經(jīng)營許可證,疑難核名,疑難注銷

經(jīng)營范圍

技術(shù)開發(fā)、咨詢、轉(zhuǎn)讓、服務(wù);基礎(chǔ)軟件服務(wù);應(yīng)用軟件服務(wù);組織文化藝術(shù)交流活動(不含演出);企業(yè)管理咨詢;教育咨詢;經(jīng)濟貿(mào)易咨詢;體育培訓(xùn)、賽事和健康軟件開發(fā);體育賽事咨詢;計算機系統(tǒng)服務(wù);電腦動畫設(shè)。(市場主體依法自主選擇經(jīng)營項目,開展經(jīng)營活動;依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動;不得從事國家和本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動

公司簡介

1. 資金業(yè)務(wù):擺賬顯賬,亮資,企業(yè)驗資,墊資,余額小票,資金證明,銀行沖量,美元驗資。2. 基金業(yè)務(wù):定向融資,基金管理人備案,產(chǎn)品備案,產(chǎn)品保殼,產(chǎn)品代發(fā),通道業(yè)務(wù)。3. 金融業(yè)務(wù):互聯(lián)網(wǎng)小額貸,融資租賃,商業(yè)保理,保險經(jīng)紀(jì),保險代理,基金銷售牌照審批,金融許可證,典當(dāng)行等資質(zhì)。4. 核名業(yè)務(wù):國家局疑難核名,名稱加急點過。5. 新注冊業(yè)務(wù):公司注冊及收購,轉(zhuǎn)rang,變更服務(wù),注銷服務(wù),注冊加急,變更加急。6. 法律咨詢業(yè)務(wù):基金...

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