在美國(guó)，向他人提供收費(fèi)的證券投資服務(wù)建議，必須向美國(guó)證券交易委員會(huì)(Securities and Exchange Commission,SEC)或其主要經(jīng)營(yíng)地所在的州證券機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)為投資顧問(wèn)，即注冊(cè)投資顧問(wèn)RIA。

證券投資建議的范疇在美國(guó)頗為廣泛，囊括整個(gè)證券市場(chǎng)的資產(chǎn)管理、賬戶管理與理財(cái)服務(wù)行為，所以資產(chǎn)池中既包括股票、債權(quán)、共同基金、商品期貨等常見(jiàn)有價(jià)證券，對(duì)沖基金管理、理財(cái)規(guī)劃服務(wù)等也被界定為證券投資業(yè)務(wù)，從業(yè)人員需要持RIA牌照。

通常申請(qǐng)注冊(cè)投資顧的機(jī)構(gòu)的基金管理人必須通過(guò)相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問(wèn)考試，這一準(zhǔn)入門檻也是很多想要申請(qǐng)牌照又提供不了的，所以這個(gè)也可以找專業(yè)的代理去申請(qǐng),代理律師負(fù)責(zé)提供這類資料，便于快速申請(qǐng)下證。

美國(guó)SEC RIA牌照的含金量：RIA牌照是受美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）或州證券部門監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請(qǐng)的牌照。在美國(guó)，只有成為注冊(cè)投資顧問(wèn)（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。

已獲得SEC會(huì)員的機(jī)構(gòu)名單嘉盛集團(tuán)（GAIN Capital Group）老虎證券（US TIGER SECURITIES,INC.）盈透證券（Interactive Brokers）嘉維證券（DriveWealth, LLC）美國(guó)樶大加密數(shù)字貨幣交易所平臺(tái)Coinbase中國(guó)樶大的數(shù)字貨幣投資社區(qū)TokenClub（全資收購(gòu)NEW ENGINE 咨詢公司）宜信財(cái)富

RIA 牌照的注冊(cè)、申請(qǐng)的資料：1.一份牌照的辦理委托書：2.公司注冊(cè)文件3.美國(guó)公司注冊(cè)證明文件4.公司的章程（如有）；5董事的護(hù)照；6.公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報(bào)告；7.系統(tǒng)報(bào)備：注冊(cè)金融行業(yè)管理理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)填寫牌照的申請(qǐng)報(bào)告填寫 SEC 的問(wèn)卷報(bào)告代理理申請(qǐng)的聲明8.合規(guī)報(bào)告等

下牌時(shí)間：1-2個(gè)月