一、 SMETA認證前需準備的資料清單

　　辦理SMETA認證需要系統化準備相關資質與記錄文件，建議企業(yè)提前備齊以下核心資料：

　　1. 基礎合規(guī)與體系文件

　　營業(yè)執(zhí)照、工廠平面圖、組織架構圖。

　　環(huán)境評估文件(環(huán)評批復、排污許可證)、危險廢棄物處置合同及轉移聯單。

　　反歧視/反騷擾政策、結社自由文件、員工申訴程序。

　　商業(yè)道德與反腐敗培訓記錄、供應商行為準則簽署情況。

　　2. 勞工權益與人事管理

　　員工花名冊(含身份證信息)、全員勞動合同、未成年工登記及體檢記錄。

　　近12個月的工時考勤記錄、工資表及發(fā)放憑證(如銀行流水)。

　　社保繳納憑證、商業(yè)保險單據(如工傷險等)。

　　3. 健康與安全(EHS)

　　消防驗收報告、安全巡檢記錄、滅火器點檢卡、應急預案演練記錄。

　　特種設備年檢證書(如電梯、叉車、壓力容器等)、特種作業(yè)人員操作證(如電工、焊工)。

　　二、 亞馬遜驗廠及SMETA全流程指南

　　1. 預審與前期準備

　　平臺注冊：在Sedex平臺注冊成為B類供應商會員，獲取專屬編碼并填寫自我評估問卷(SAQ)。

　　確定審核類型：根據買家要求選擇2-Pillar(勞工與健康安全)或4-Pillar(增加環(huán)境與商業(yè)道德)審核。

　　簽約排期：選擇Sedex認可的第三方審核機構(如SGS、BV、ITS等)并支付費用。注意，目前SMETA審核多采用“半通知/突擊審核”模式，窗口期通常為3周左右，需保持日常常態(tài)化合規(guī)。

　　2. 現場審核執(zhí)行

　　審核范圍：審核時長通常為1-3天，覆蓋車間、倉庫、宿舍、食堂等全區(qū)域，且夜班生產情況必查。

　　核心環(huán)節(jié)：包括首次會議、文件核查(重點核對考勤、工資、社保的“三單一致”)、全區(qū)域現場巡查、匿名員工一對一訪談(管理層不得在場)，以及末次會議。

　　2026年新增重點：碳足跡(Scope1/2/3)數據已納入審核試點，且推行AR/VR遠程審核及IoT實時數據上傳等數字化驗廠手段。

　　3. CAPA整改與持續(xù)維護

　　報告出具：現場審核結束后，機構通常在5-10個工作日內出具詳細的SMETA審核報告及糾正行動計劃報告(CAPR)。

　　提交整改計劃：針對不符合項，工廠需制定CAP計劃。對于嚴重/重大不符合項，通常須在7個工作日內提交整改計劃，并在30天內完成復審;一般不符合項需在10-15天內補充整改材料。

　　整改驗證與閉環(huán)：整改措施需明確原因分析、具體行動、責任人及完成時間。亞馬遜或審核機構可能會進行突擊檢查以驗證整改落實情況。整改通過后，報告將上傳至Sedex平臺供買家查閱。

　　零容忍紅線：若觸碰童工、強迫勞動、文件造假、賄賂等紅線，將直接導致審核不通過并可能終止合作資格，此類問題不在常規(guī)整改范圍內。