解答注冊基金管理公司的疑問

哪里還可以注冊基金公司，這個問題大家都很關注吧，特別是金融玩家，基金管理公司不論是用來做PE還是去申請其它的金融牌照都是相當合適的。那目前國內來說能夠注冊基金管理的地方只有個別自貿區(qū)和一些基金小鎮(zhèn)。

其中珠海橫琴自貿區(qū)是目前Zui支持私募的地區(qū)，現(xiàn)在是當?shù)卣猩蘘ui火的時候，咱們要是計劃總基金管理公司去申請私募管理人牌照的這個地方是，只要咱們能提供基金從業(yè)資格的人員就行其它的都是我們解決了就好，針對不是做私募而要用到基金管理公司的咱們就得去珠海金融辦面談，說出充分的理由才行。然后就是廣州南沙自貿區(qū)也是目前支持私募的地區(qū)，但是南沙對于公司名稱有著直接的要求，如果你想設立一家基金公司從事私募業(yè)務，需要直接在公司名稱里面寫明是從事股權類還是其他類，例如：鵬城國際股權投資基金有限公司；

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從狹義來說，基金公司僅指經(jīng)證監(jiān)會批準的、可以從事證券投資基金管理業(yè)務的基金管理公司（公募基金公司）；從廣義來說，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的經(jīng)營業(yè)務以及人員活動受證監(jiān)會監(jiān)管，其從業(yè)人員屬于基金業(yè)從業(yè)人員；

從組織形式上說，基金公司分為公司制基金公司和有限合伙制基金公司。實踐來看，公募基金公司全部為公司制基金公司，私募基金公司既采用公司制的，也有采用有限合伙制的。

證券投資基金（一般稱基金），是基金公司發(fā)行的的產(chǎn)品。在與基金相關發(fā)行、管理、托管、注冊登記、銷售等環(huán)節(jié)中，與基金管理人（即基金公司）相關的包括基金的發(fā)行和管理、登記注冊、部分銷售業(yè)務（直銷）。這里要著重說明的是，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人固有財產(chǎn)。也就是說，一方面，基金公司不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。在基金公司破產(chǎn)清算或追債的時候，基金不在此列；另一方面，投資者購買基金的行為不屬于購買基金公司的資產(chǎn)。

名稱應符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

名稱中的行業(yè)用語可以使用“風險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣?！氨本弊鳛樾姓^(qū)劃分允許在商號與行業(yè)用語之間使用。

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基金型：投資基金公司“注冊資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位?！?/p>

單個投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內）。

至少3名高管具備股權投基金管理運作經(jīng)驗或相關業(yè)務經(jīng)驗。

基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為：非證券業(yè)務的投資、投資管理、咨詢。（基金型企業(yè)可申請從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項目，但不得從事下列業(yè)務：

發(fā)放貸款；

公開交易證券類投資或金融衍生品交易；

以公開方式募集資金；

對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔保。

管理型基金公司：投資基金管理：“注冊資本（出資數(shù)額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）”

單個投資者的投資額不低于100萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內）。

至少3名高管具備股權投基金管理運作經(jīng)驗或相關業(yè)務經(jīng)驗。

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主要股東具備的條件

第一條　基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱出資比例）Zui高，且不低于25%的股東。

主要股東應當具備下列條件：

（一）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；

（二）注冊資本不低于3億元人民幣；

（三）具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質量良好；

（四）持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善；

（五）Zui近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（六）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（七）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間；

（八）具有良好的社會信譽，Zui近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。

第二條　基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質量良好，且具備本辦法第七條第二款第（四）項至第（八）項規(guī)定的條件。

第三條　中外合資基金管理公司中，出資比例Zui高的境內股東應當具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東的條件；其他境內股東應當具備本辦法第八條規(guī)定的條件。

境外股東具備的條件

中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：

（一）為依其所在國家或者地區(qū)法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構，財務穩(wěn)健，資信良好，Zui近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰；

（二）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系；

（三）實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；

（四）經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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