引言： ODI備案完成并非監(jiān)管的終點(diǎn)。企業(yè)需履行后續(xù)管理義務(wù)，確保境外投資持續(xù)合規(guī)。

定期報(bào)告與信息報(bào)送

（一）存量權(quán)益與經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)

境內(nèi)投資主體需通過(guò)“境外投資管理系統(tǒng)”定期報(bào)送投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。

包括境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)狀況及重大事項(xiàng)變更（如增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等）。

（二）合規(guī)報(bào)告義務(wù)

按時(shí)向發(fā)改委、商務(wù)部及外匯管理部門提交合規(guī)報(bào)告。

確保報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確，反映境外投資的實(shí)際情況。

違規(guī)后果與風(fēng)險(xiǎn)防范

（一）違規(guī)處罰

未按規(guī)定履行后續(xù)管理義務(wù)，可能面臨監(jiān)管部門的警告、罰款或暫停境外投資資格。

嚴(yán)重者將被列入失信名單，影響企業(yè)的境內(nèi)經(jīng)營(yíng)與跨境投資活動(dòng)。

（二）合規(guī)運(yùn)營(yíng)保障

建立健全的境外投資合規(guī)管理體系，確保境外企業(yè)遵守中哈兩國(guó)法律法規(guī)。

定期進(jìn)行合規(guī)自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

北京登尼特可提供哈薩克斯坦ODI備案后續(xù)管理的合規(guī)指導(dǎo)與年度報(bào)告代辦服務(wù)，同時(shí)涵蓋海外公司注冊(cè)、跨境架構(gòu)搭建等業(yè)務(wù)。登尼特集團(tuán)自1999年成立以來(lái)，深耕企業(yè)服務(wù)領(lǐng)域28年，專注跨境合規(guī)服務(wù)。以上信息基于當(dāng)前法規(guī)和政策，僅供參考，不構(gòu)成承諾，具體操作請(qǐng)以北京登尼特顧問(wèn)的指引為準(zhǔn)。