陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆五省區(qū)ODI備案幾乎與“一帶一路”能源合作畫(huà)等號(hào)。央企西北分部、地方能化國(guó)企、民營(yíng)新能源企業(yè)構(gòu)成三大主力。備案Zui大難點(diǎn)：敏感行業(yè)核準(zhǔn)頻次高（油氣、礦產(chǎn)、水電）、多國(guó)過(guò)境項(xiàng)目協(xié)調(diào)復(fù)雜、以及西北地區(qū)外匯頭寸緊張導(dǎo)致的資金出境排長(zhǎng)隊(duì)。
一、陜西：中歐班列起點(diǎn)上的“雙核準(zhǔn)”困局
西安某央企子公司計(jì)劃在哈薩克斯坦投資建設(shè)風(fēng)電項(xiàng)目。因風(fēng)電屬于“敏感行業(yè)”中的“清潔能源”（備注：敏感行業(yè)包含“水電”，風(fēng)電雖未明確列出但實(shí)踐中參照敏感管理），需國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)。同時(shí)因項(xiàng)目使用中歐班列運(yùn)輸風(fēng)機(jī)設(shè)備，還需省商務(wù)廳出具《對(duì)外承包工程資格證明》。企業(yè)同時(shí)申請(qǐng)兩事項(xiàng)，因順序顛倒導(dǎo)致反復(fù)補(bǔ)正。賽威咨詢制定“串改并”策略：
同步準(zhǔn)備發(fā)改委《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告》（重點(diǎn)分析哈薩克斯坦電力消納、中哈產(chǎn)能合作清單情況）和商務(wù)廳《對(duì)外承包工程風(fēng)險(xiǎn)防控方案》
利用西安作為“中歐班列集結(jié)中心”的優(yōu)勢(shì)，由西安國(guó)際港務(wù)區(qū)出具《中歐班列運(yùn)輸支持函》，證明設(shè)備運(yùn)輸不會(huì)導(dǎo)致“項(xiàng)目虛假”
協(xié)調(diào)兩部門(mén)召開(kāi)聯(lián)合評(píng)審會(huì)，一次性通過(guò)。Zui終從提交到核準(zhǔn)僅用52天，比央企系統(tǒng)內(nèi)同類(lèi)項(xiàng)目平均120天快一倍。
二、甘肅、寧夏：中小民企的“借船出海”備案模式
甘肅酒泉某民營(yíng)光伏支架企業(yè)，無(wú)力獨(dú)立在烏茲別克斯坦設(shè)廠，選擇與央企聯(lián)合投資。但在備案時(shí)，發(fā)改委要求說(shuō)明“民企在境外SPV中的持股是否為代持”？因民企僅持股5%，且不派駐董事。賽威設(shè)計(jì)“三層確權(quán)”方案：
民企與央企簽署《聯(lián)合投資協(xié)議》，明確收益權(quán)、處置權(quán)、知情權(quán)
在境外SPV章程中約定，民企持股5%擁有“重大事項(xiàng)否決權(quán)”（如增資、擔(dān)保、解散）
在境內(nèi)備案系統(tǒng)中填報(bào)“Zui終實(shí)際控制人”時(shí)，將民企與央企并列
同時(shí)利用寧夏“民營(yíng)企業(yè)境外投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金”，為該企業(yè)爭(zhēng)取到15萬(wàn)元的前期費(fèi)用補(bǔ)貼（覆蓋了70%的賽威服務(wù)費(fèi)）。
三、青海：鹽湖鋰礦企業(yè)出海的投資安全審查
青海某鹽湖提鋰技術(shù)企業(yè)擬赴玻利維亞投資鋰礦提煉項(xiàng)目。因玻方將鋰列為“戰(zhàn)略資源”，要求外資持股不超過(guò)49%，且中方需接受東道國(guó)安全審查。企業(yè)在備案時(shí)被要求提供《東道國(guó)外資安全審查通過(guò)證明》，但玻方審查周期預(yù)計(jì)6-8個(gè)月，遠(yuǎn)超企業(yè)投標(biāo)時(shí)間窗口。賽威咨詢采取“分步備案”：
第一步：備案“技術(shù)咨詢服務(wù)項(xiàng)目”（非敏感），投資額200萬(wàn)美元，用于在玻利維亞開(kāi)展可行性研究；
第二步：在“可行性研究”期間同步啟動(dòng)安全審查；
第三步：審查通過(guò)后，再申請(qǐng)發(fā)改委核準(zhǔn)“鋰礦投資項(xiàng)目”（敏感）。
雖然總時(shí)間未縮短，但規(guī)避了“單次核準(zhǔn)超時(shí)導(dǎo)致投標(biāo)資格喪失”的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)賽威聯(lián)合中國(guó)信保青海分公司，為該項(xiàng)目出具《海外投資股權(quán)保單》，讓企業(yè)敢于在審查結(jié)果出來(lái)前墊付資源勘探費(fèi)用。
四、新疆：邊民互市貿(mào)易區(qū)的ODI備案灰色地帶
新疆多個(gè)邊境口岸設(shè)有邊民互市貿(mào)易區(qū)，部分企業(yè)利用邊民身份進(jìn)行小額境外投資，誤以為“不需要備案”。例如喀什某企業(yè)通過(guò)12個(gè)邊民身份，累計(jì)向吉爾吉斯斯坦某市場(chǎng)項(xiàng)目轉(zhuǎn)賬折合800萬(wàn)元人民幣，被外匯局新疆分局認(rèn)定為“拆分匯款、逃避ODI備案”，處以罰款并納入關(guān)注名單。賽威提醒：根據(jù)《對(duì)外投資備案（核準(zhǔn)）報(bào)告暫行辦法》，只要是境內(nèi)企業(yè)（含個(gè)體工商戶）直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)進(jìn)行投資，不論金額大小，均需備案。我們?yōu)樾陆行∑髽I(yè)設(shè)計(jì)了“小額ODI備案簡(jiǎn)化包”：
投資額低于300萬(wàn)美元且投向“一帶一路”沿線非敏感行業(yè)的，可走“快速通道”僅填報(bào)《備案表》
賽威協(xié)助3個(gè)工作日內(nèi)完成，費(fèi)用僅為常規(guī)備案的1/3
目前已幫助霍爾果斯、阿拉山口等地17家邊貿(mào)企業(yè)合規(guī)化。
結(jié)語(yǔ)
西北企業(yè)的ODI備案，是一場(chǎng)與“敏感行業(yè)”“外匯短缺”“多國(guó)審查”的硬仗。賽威國(guó)際咨詢，歡迎各位老板前來(lái)咨詢?！狝RIA
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