中國企業(yè)在投資哈薩克斯坦前，常對境外直接投資（ODI）備案流程感到復雜和模糊。天津賽威商務咨詢有限公司在服務中亞客戶過程中指出：ODI并非“一道審批”，而是由發(fā)改委、商務部門和銀行三方協(xié)同的合規(guī)鏈條，需按邏輯順序推進，確保材料一致、口徑統(tǒng)一。

一、ODI備案三大核心環(huán)節(jié)

發(fā)改委項目備案

判斷投資是否涉及敏感國家、行業(yè)或金額；

非敏感類項目實行屬地備案（通常在市級或省級發(fā)改委）；

提交《境外投資項目備案申請表》及投資說明。

商務部門備案

向地方商務局提交《境外投資備案申請》；

核心材料包括：營業(yè)執(zhí)照、股東決議、境外公司注冊意向、投資真實性承諾書等；

審核通過后頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》。

銀行外匯登記

憑上述兩份備案文件，在銀行辦理ODI外匯登記；

登記完成后，方可通過對公賬戶向哈薩克斯坦公司匯出資金。

三步環(huán)環(huán)相扣，缺一不可，且材料內(nèi)容必須高度一致。

二、關鍵材料準備要點

投資目的清晰具體：如“在阿拉木圖設立建材銷售公司，服務中亞基建市場”；

業(yè)務計劃合理可行：說明經(jīng)營模式、目標客戶、供應鏈安排；

股權(quán)結(jié)構(gòu)明確：中方控股或合資比例需與哈國注冊計劃一致；

資金用途細化：涵蓋注冊資本、辦公租賃、設備采購、初期人力等。

避免使用“海外拓展”“戰(zhàn)略布局”等模糊表述，監(jiān)管更關注真實性和可操作性。

三、常見誤區(qū)提醒

? “先注冊哈國公司再辦ODI” → 可能導致信息不一致，返工耗時；

? 忽略發(fā)改委環(huán)節(jié) → 誤以為只需商務備案；

? 材料由不同人撰寫，口徑?jīng)_突 → 如投資金額、經(jīng)營范圍前后不符。

四、與哈國落地的銜接建議

ODI中使用的公司名稱應與哈國注冊預核準一致；

若計劃為外派員工申請C5簽證，可在投資說明中提及“需派駐中方管理人員”；

完成ODI后及時注資，避免哈國公司因無資金被認定為空殼。

五、賽威服務：全程協(xié)同，高效推進

天津賽威商務咨詢有限公司為企業(yè)提供：

ODI路徑診斷：判斷是否屬于敏感類，明確備案層級；

材料一體化撰寫：確保發(fā)改委、商務局、銀行所需文件邏輯統(tǒng)一；

申報進度管理：協(xié)調(diào)多部門流程，避免遺漏或延誤；

境內(nèi)外聯(lián)動支持：同步輔導哈國公司注冊與ODI信息匹配。

典型案例：一家山東新能源企業(yè)計劃在努爾蘇丹設立區(qū)域中心，經(jīng)輔導后三周內(nèi)完成發(fā)改委與商務備案，順利啟動資金出境程序。

ODI備案不是形式主義，而是中國企業(yè)合規(guī)出海的“通行證”。唯有理解流程、備齊材料、統(tǒng)籌節(jié)奏，方能打通從境內(nèi)決策到境外落地的關鍵通道。天津賽威商務咨詢有限公司將持續(xù)以專業(yè)能力，助力中企——合規(guī)有序，穩(wěn)健前行——ARIA。