1.參與掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓的投資者準(zhǔn)入門檻是什么？

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性管理細(xì)則》）明確了參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：

1）注冊(cè)資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)或?qū)嵗U出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。

2）本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷的自然人投資者。

證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所上市、掛牌和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。

3）集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。

符合上述準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的投資者可以買賣所有掛牌公司股票。公司掛牌前的股東、通過定向發(fā)行持有公司股票的股東、《適當(dāng)性管理細(xì)則》發(fā)布前已經(jīng)參與掛牌公司股票買賣的投資者等，如不符合上述準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。

2.為什么這樣設(shè)定投資者準(zhǔn)入門檻？

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司多為處于初創(chuàng)期和成長(zhǎng)早期的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)型中小微企業(yè)，新經(jīng)濟(jì)、新模式特征明顯，業(yè)績(jī)分化現(xiàn)象突出，要求投資者應(yīng)當(dāng)具備較高的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力。另外，如此設(shè)定也為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)理念、產(chǎn)品、制度創(chuàng)新預(yù)留空間。無法達(dá)到要求的投資者可以通過證券投資基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等方式間接投資 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)。

3.投資者開戶的具體流程有哪些？

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者開戶流程

1、選擇主辦券商

從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主辦券商名單可通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)網(wǎng)站（www.nee/.cc）查閱

2、開戶（如需）

目前，投資者參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)開立深圳市場(chǎng)人民幣普通股票賬戶

3、適當(dāng)性審查（如需）

投資者提供符合參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓條件的證明材料，包括證券類資產(chǎn)證明、證券賬戶信息、相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷證明等。

主辦券商將依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行適當(dāng)性審查，審查通過的，成為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)合格投資者。

注：受限投資者和已成為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)合格投資者的，無需適當(dāng)性審查。

4、簽署協(xié)議文本

經(jīng)審查符合投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并簽署《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)提示書》。與主辦券商簽訂《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

5、開通權(quán)限

主辦券商為投資者名下證券賬戶開通全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司股票買賣權(quán)限（T日），T+1日投資者可以進(jìn)行交易。

成都新三板企業(yè)管理有限公司成立于2015年，是一家投資咨詢，投資管理金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。公司已與國內(nèi)多家券商、期貨公司、私募基金、信托、銀行等金融機(jī)構(gòu)及大型企業(yè)有密切的長(zhǎng)期合作關(guān)系。公司一貫秉承信譽(yù)第一、快速高效、規(guī)范運(yùn)作的優(yōu)良傳統(tǒng)，擁有健全的正負(fù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)。經(jīng)過長(zhǎng)期經(jīng)營、基金開拓、擁有一支專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，目前正在穩(wěn)步高效向前發(fā)展?，F(xiàn)在全國已擁有多家分公司及代理團(tuán)隊(duì)，公司雄厚的資金實(shí)力、高速的效率、科學(xué)的管理、舒適的環(huán)境、良好的服務(wù)，積累了大量的客戶資源，幫助企業(yè)進(jìn)行股權(quán)優(yōu)化保存上市，股權(quán)融資，產(chǎn)業(yè)并購，一級(jí)市場(chǎng)定增擴(kuò)股承銷等項(xiàng)目融資服務(wù)。同時(shí)，我司為通過我司認(rèn)購了所承銷的股權(quán)投資者，提供后期一系列股權(quán)相關(guān)服務(wù)。公司將致力于打造國內(nèi)品牌資本合作平臺(tái)。

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