01 什么是算法備案？

算法備案是指企業(yè)依據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》等法律法規(guī)，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)（https://beian.cac.gov.cn/#/home）向網(wǎng)信部門(mén)提交算法相關(guān)信息，并經(jīng)網(wǎng)信部門(mén)的審查后獲得備案號(hào)的整體流程。

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02 哪些算法需要進(jìn)行算法備案？任何涉及算法推薦技術(shù)或深度合成技術(shù)的企業(yè)或平臺(tái)都可能需要備案。需要備案的算法類(lèi)型主要包括深度合成算法、推薦算法、排序算法、選擇算法、檢索算法[1]等可能影響公眾輿論或社會(huì)秩序的算法。

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03 算法備案是否適用于境外企業(yè)？

是的，在中國(guó)大陸提供算法服務(wù)的海外企業(yè)確實(shí)需要進(jìn)行算法備案，無(wú)論其服務(wù)器是否位于境內(nèi)。根據(jù)《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》和《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》，任何向中華人民共和國(guó)境內(nèi)公眾提供生成式人工智能服務(wù)的主體，包括境外企業(yè)，都必須履行算法備案的義務(wù)。

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04 為什么算法備案對(duì)企業(yè)至關(guān)重要？

算法備案不僅是法律強(qiáng)制要求，也關(guān)乎企業(yè)的業(yè)務(wù)合規(guī)性、品牌信任度和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。如果未來(lái)及時(shí)進(jìn)行算法備案企業(yè)可能面臨著以下風(fēng)險(xiǎn)：

合法合規(guī)：未備案算法的產(chǎn)品/服務(wù)可能面臨下架、罰款、整改等風(fēng)險(xiǎn)。

市場(chǎng)準(zhǔn)入：主要應(yīng)用商店、云平臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)可能要求算法備案為準(zhǔn)入平臺(tái)和提供產(chǎn)品/服務(wù)的前置條件.

業(yè)務(wù)穩(wěn)定：備案完成后可減少業(yè)務(wù)受影響甚至中斷風(fēng)險(xiǎn)。

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05 算法備案的流程是怎樣的？

算法備案的流程主要包括以下步驟：

(1)確定是否需要備案：①備案主體：通常為提供算服務(wù)或者提供算法服務(wù)技術(shù)的企業(yè)或組織。包括但不限于社交媒體、短視頻、搜索引擎等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)，提供算法推薦、深度合成、生成式AI技術(shù)的企業(yè)，向公眾提供智能搜索、客服、內(nèi)容推薦功能的企業(yè)。②產(chǎn)品或服務(wù)中是否有問(wèn)題02所列的算法類(lèi)型；③判斷算法服務(wù)是否具備“輿論屬性或社會(huì)動(dòng)員能力”。

(2) 進(jìn)行算法合規(guī)性評(píng)估：企業(yè)可以根據(jù)義務(wù)清單（敲黑板！建議聯(lián)系專(zhuān)業(yè)人士少走彎路）進(jìn)行初步審查應(yīng)履行的合規(guī)要求，確保算法符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

(3) 提交主體信息備案（如需）：確認(rèn)企業(yè)的備案角色，提交企業(yè)基本信息、相關(guān)資質(zhì)，以及算法主體責(zé)任對(duì)應(yīng)的相關(guān)制度。

(4) 填報(bào)算法信息、產(chǎn)品及服務(wù)信息：主體信息通過(guò)初審后，可以填報(bào)算法信息并提交審核。

(5) 等待審核結(jié)果：根據(jù)審核情況反饋進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

(6)履行備案后義務(wù)：如完成備案后，服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在其對(duì)外提供服務(wù)的網(wǎng)站、應(yīng)用程序等的顯著位置標(biāo)明其備案編號(hào)，并提供公示信息鏈接。

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06 算法備案中的服務(wù)提供者與服務(wù)技術(shù)支持者的區(qū)別?

	服務(wù)提供者	服務(wù)技術(shù)提供者
定義	服務(wù)提供者是指向用戶(hù)（包括C端消費(fèi)者用戶(hù)及B端企業(yè)客戶(hù)）提供服務(wù)的企業(yè)或平臺(tái)。	技術(shù)支持者是指為算法應(yīng)用提供技術(shù)支持的主體。
面向?qū)ο?/p>	用戶(hù)	服務(wù)提供者
場(chǎng)景示例	例如，面向C端（消費(fèi)者/個(gè)人用戶(hù)）提供生成式AI能力，例如聊天機(jī)器人、AI繪畫(huà)、智能寫(xiě)作、虛擬主播等。 例如，面向B端企業(yè)客戶(hù)提供可直接供企業(yè)客戶(hù)使用的AI能力，包括但不限于API、SaaS平臺(tái)、嵌入式AI解決方案。	例如，文本生成合成算法，應(yīng)用于文本生成場(chǎng)景，服務(wù)于企業(yè)端客戶(hù)，根據(jù)用戶(hù)輸入的文本，生成相應(yīng)的文本內(nèi)容。

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07 如果同一個(gè)算法的應(yīng)用存在兩種角色，是否需要分別備案?

是的，如果針對(duì)同一算法存在兩種角色，應(yīng)分別完成服務(wù)提供者以及服務(wù)技術(shù)支持者的備案。即使算法本身相同，但因角色定位不同，兩類(lèi)備案的責(zé)任與義務(wù)也有所區(qū)別，因此需分別備案，以確保合規(guī)性。算法備案系統(tǒng)內(nèi)，需要選擇對(duì)應(yīng)的角色，并填寫(xiě)不同的算法自評(píng)估模板。提交備案后，應(yīng)保持備案信息更新及時(shí)反映算法功能或用途的變化。

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08 接入已經(jīng)完成備案的算法完成的新算法，是否還需要進(jìn)行算法備案？

是的，即便接入已經(jīng)完成備案的生成式人工智能模型并開(kāi)發(fā)的新算法，仍然需要進(jìn)行算法備案?；谝呀?jīng)備案的大語(yǔ)言模型進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，由于新引入的功能、算法可能存在安全風(fēng)險(xiǎn)、倫理風(fēng)險(xiǎn)等，需要進(jìn)行獨(dú)立的審核和評(píng)估，才能確保其安全行與合規(guī)性。

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09 接入已經(jīng)完成備案的生成式人工智能模型完成的新算法備案時(shí)間點(diǎn)？

(1) 基于開(kāi)源代碼形式的大語(yǔ)言模型：如果企業(yè)使用的是開(kāi)源代碼形式的大語(yǔ)言模型（例如，基于開(kāi)源框架的二次開(kāi)發(fā)），并不以大語(yǔ)言模型完成算法備案為前置條件。(2) API接口形式使用第三方大語(yǔ)言模型：如果企業(yè)是以API接口形式使用第三方大語(yǔ)言模型（例如，百度文心一言等），為了確保算法責(zé)任鏈條的透明性和合規(guī)性，新算法備案需要以大語(yǔ)言模型完成算法備案為前置條件。

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10 在生成合成類(lèi)（深度合成）算法備案過(guò)程中，標(biāo)注的基本要求是？(1) 生成隱式標(biāo)識(shí)：明確主體名稱(chēng)或主體標(biāo)識(shí)為了溯源，，必須要有明確的主體名稱(chēng)或主體標(biāo)識(shí)，這有助于在需要時(shí)追蹤到算法的使用者和責(zé)任主體。溯源標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí)內(nèi)容建議關(guān)聯(lián)主體名稱(chēng)或可唯一代表公司的內(nèi)容并附截圖等證明材料。(2) 生成合成顯式標(biāo)識(shí)：顯示出來(lái)的，突出的是“生成合成”“AI合成”等的標(biāo)識(shí)。這有助于用戶(hù)了解內(nèi)容的來(lái)源，避免誤導(dǎo)。

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11 算法備案通過(guò)后企業(yè)的義務(wù)有？

算法備案通過(guò)后，備案主體仍需履行以下義務(wù)：

標(biāo)識(shí)義務(wù)：完成算法備案的企業(yè)確實(shí)有義務(wù)在顯著位置標(biāo)明其備案編號(hào)，并提供公示信息鏈接。

持續(xù)進(jìn)行合規(guī)審查：定期對(duì)照相關(guān)法規(guī)檢查其算法的合規(guī)性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置安全風(fēng)險(xiǎn)，確保算法推薦服務(wù)的安全可控，確保算法在設(shè)計(jì)和運(yùn)行過(guò)程中符合法規(guī)要求。

提交合規(guī)報(bào)告：監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能要求企業(yè)定期提交算法合規(guī)報(bào)告，如算法更新日志、用戶(hù)投訴處理記錄等。

變更備案：當(dāng)算法推薦服務(wù)提供者的備案信息發(fā)生變更時(shí)，例如服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、算法類(lèi)型等發(fā)生變化，需在變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)辦理變更備案手續(xù)。

注銷(xiāo)備案：若企業(yè)終止算法服務(wù)，需在終止服務(wù)之日起20個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷(xiāo)備案手續(xù)。

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12 備案是否影響算法模型的安全性？

備案本身并不會(huì)直接影響算法模型的安全性，但備案過(guò)程中的安全評(píng)估和合規(guī)要求有助于提升算法模型的安全性。在備案過(guò)程中，企業(yè)應(yīng)合理選擇需要公示的信息，避免過(guò)度披露商業(yè)機(jī)密或敏感運(yùn)營(yíng)信息。選擇性披露的做法可以保護(hù)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)滿(mǎn)足合規(guī)要求。建議選聘有經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)協(xié)助公司進(jìn)行備案動(dòng)作。

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13 備案后企業(yè)是否可以繼續(xù)優(yōu)化算法？算法是否需要重新備案？

企業(yè)可在不改變核心算法用途和功能的前提下進(jìn)行優(yōu)化。若涉及重大調(diào)整，如算法功能、用途、數(shù)據(jù)處理方式的重大變更，則需重新備案。

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14 備案流程需要多長(zhǎng)時(shí)間？

主體資格審查一般需要5個(gè)工作日；算法信息備案一般需要30-50個(gè)工作日，若材料不齊全，需補(bǔ)充后重新計(jì)算時(shí)間。目前備案信息的公布頻率已穩(wěn)定在每?jī)蓚€(gè)月左右一次。

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15 算法備案需要準(zhǔn)備什么材料？

算法備案所需材料清單通常包括以下內(nèi)容，具體可能因企業(yè)情況有所不同。包括但不限于：算法安全主體責(zé)任基本情況、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照彩色掃描件、法人與負(fù)責(zé)人身份證彩色拍照件、算法負(fù)責(zé)人工作證明、算法相關(guān)運(yùn)營(yíng)、管理人員資質(zhì)證明、算法代碼說(shuō)明、算法備案申請(qǐng)表、算法安全管理制度、算法安全自評(píng)估報(bào)告、算法備案擬公示內(nèi)容、算法安全負(fù)責(zé)人承諾等。

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16 備案是否需要支付費(fèi)用？

備案本身不產(chǎn)生官方收費(fèi)，但企業(yè)可能需投入法律咨詢(xún)、技術(shù)合規(guī)整改等成本。