注冊(cè)私募基金管理人高管有什么注意事項(xiàng)？（中基協(xié)要求）

騰博國(guó)際根據(jù)中基協(xié)發(fā)布的相關(guān)規(guī)定與實(shí)際辦理過(guò)程中遇到的一些注意事項(xiàng)進(jìn)行了整理，以供欲注冊(cè)私募基金管理人的投資者參考。

1.私募基金管理人**管理人員通常包括哪些人？

答：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、董事長(zhǎng)/執(zhí)行董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。 對(duì)于高管范圍的界定，筆者認(rèn)為應(yīng)作擴(kuò)大解釋為宜，一是防止中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)**事項(xiàng)反饋，二是擴(kuò)大對(duì)基金管理人任職人員基本情況核查，有利于健全治理結(jié)構(gòu)，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。

2.私募基金管理人**管理人員要有幾名？

答：私募證券投資基金管理人至少需要3名高管：法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人及副總；私募股權(quán)投資基金管理人至少需要2名高管：法定代表人及風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

3.私募基金管理人**管理人員是否可以兼職？

答：私募基金管理人**管理人員不得在非關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職，筆者認(rèn)為根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管精神，私募基金管理人應(yīng)盡可能配備專人擔(dān)任高管，加強(qiáng)監(jiān)管，以提高投資管理質(zhì)量，更好地對(duì)投資者負(fù)責(zé)，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù)，做到“專業(yè)人做專業(yè)事”

4.高管是否均需通過(guò)基金從業(yè)資格？

答：否。非證券私募基金管理人的法定代表人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須具有基金從業(yè)資格，其它高管未做強(qiáng)制性規(guī)定。

5.從公募基金管理機(jī)構(gòu)辭職的人員能否擔(dān)任私募基金管理人高管？

答：可以，但前提是需參照適用3個(gè)月的“經(jīng)默期”的要求。

6、私募基金管理人**管理人員是否需要與管理人簽訂勞動(dòng)合同？

答：根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管精神，要求高管盡量專職，故高管盡可能與管理人簽訂勞動(dòng)合同，對(duì)高管和基金管理人是雙贏的，一方面有利于規(guī)范基金管理人用人制度合法規(guī)范運(yùn)營(yíng)，另一方面有利于維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益。

除了這些要求，私募基金管理人高管的任職要求也比較多，細(xì)節(jié)可以一同探討，如果對(duì)于以上問題有不清楚或者私募基金高管招聘也可向騰博國(guó)際咨詢。