自2022年9月3日，《管理人登記申請(qǐng)材料清單》（2022版）實(shí)施以來(lái)，根據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至2022年10月20日，已有159家管理人登記通過(guò)。
本文根據(jù)中基協(xié)披露的數(shù)據(jù)，對(duì)上述159家私募基金管理人信息進(jìn)行了整理，包含私募基金管理人登記的企業(yè)類型、機(jī)構(gòu)類型、成立時(shí)間、地域分布、異地辦公情況、注冊(cè)資本、實(shí)繳比例、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)控人、員工情況等，以供大家知悉新規(guī)下基金業(yè)協(xié)會(huì)蕞新的審核動(dòng)態(tài)。

管理人企業(yè)類型

159家管理人中，有142家管理人的企業(yè)類型為有限責(zé)任公司型，占比為89.3%。選擇設(shè)立有限合伙的企業(yè)僅有17家，占比10.7%。

自2020年3月至今，僅有2家股份有限公司進(jìn)行了管理人登記申請(qǐng)，本次登記申請(qǐng)材料更新后，暫無(wú)股份有限公司類型的企業(yè)通過(guò)管理人登記。

注意事項(xiàng)

對(duì)于私募基金公司來(lái)說(shuō)，有限公司具有獨(dú)立法人資格，利于資本積累，發(fā)展空間比較好，相對(duì)有比較好的決策機(jī)制，不足點(diǎn)在于雙重征稅；
而有限合伙企業(yè)，主要優(yōu)勢(shì)在于節(jié)稅，像利潤(rùn)分配，管理架構(gòu)比較靈活，但普通合伙人需要承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，且成長(zhǎng)空間受阻。

管理人機(jī)構(gòu)類型

2022年9月6日至10月20日，有95家股權(quán)類管理人通過(guò)登記，占比約60%，證券類管理人通過(guò)63家，-----占比為39%，其他類（QDLP試點(diǎn)機(jī)構(gòu)）僅通過(guò)1家，占比不到1%。

管理人成立時(shí)間

通過(guò)查詢中基協(xié)官·網(wǎng)數(shù)據(jù)，絕大部分的管理人是通過(guò)新設(shè)立主體形式進(jìn)行管理人登記，工商設(shè)立時(shí)間在2021年及2022年的管理人合計(jì)137家，占比為86.16%。

管理人注冊(cè)地址

2022年9月3日至10月20日，共有35家管理人的注冊(cè)地位于海南省，占新規(guī)后通過(guò)數(shù)量的22.01%。與此同時(shí)，注冊(cè)在上海和北京的管理人分別有14家和13家，分別占比8.80%和8.17%。其中上海有4家注冊(cè)于中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)，占上海登記管理人的28.57%；北京有10家注冊(cè)于北京基金小鎮(zhèn)，占北京登記管理人的76.92%。

私募基金管理人注冊(cè)地址選擇首·選看注冊(cè)地區(qū)是否便利，其次，看是否有優(yōu)惠政策。騰博國(guó)際與多地政府及金融小鎮(zhèn)合作，接受深圳、海南、江西、山東等地區(qū)多個(gè)基金小鎮(zhèn)委托招商，充分滿足投資類公司注冊(cè)和私募機(jī)構(gòu)入駐要求。

需要注意的是，這兩年海南因?yàn)槠洹半p十五”稅收優(yōu)惠政策，備受擬登記管理人的青睞，但是需要關(guān)注的是注冊(cè)時(shí)間，159家近期通過(guò)登記管理人中海南省注冊(cè)的管理人蕞晚注冊(cè)時(shí)間為2022年5月30日，也就是說(shuō)自今年6月海南收緊管理人工商注冊(cè)后，暫時(shí)還未有注冊(cè)于海南的管理人在新規(guī)實(shí)施后登記通過(guò)。
另外，海南雙十五政策適用要求中，包含了實(shí)質(zhì)性運(yùn)營(yíng)的要求，根據(jù)《關(guān)于海南自由貿(mào)易港鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)企業(yè)實(shí)質(zhì)性運(yùn)營(yíng)有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充公告》對(duì)“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)在自貿(mào)港”、“人員在自貿(mào)港”、“賬務(wù)在自貿(mào)港”進(jìn)行了細(xì)致規(guī)定，海南各管理人（擬登記）可對(duì)照相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行判斷。

管理人辦公所在地

1.從地域分布情況看，北上深經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)是國(guó)內(nèi)私募管理人的主要集中地，占比高達(dá)44.65%。
2.從辦公所在地和注冊(cè)所在地的協(xié)會(huì)登記數(shù)據(jù)看，共有50家管理人的辦公所在地與注冊(cè)所在地不在同一證監(jiān)會(huì)轄區(qū)，占比31.45%。其中選擇在北上深異地辦公有40家，占整體異地辦公數(shù)量的80%。

目前，私募基金管理人是可以異地經(jīng)營(yíng)的，即注冊(cè)地和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所可以不在同一個(gè)地區(qū)。有些地區(qū)對(duì)私募基金管理人注冊(cè)采取歡迎態(tài)度，采取與中基協(xié)同等要求，而且還會(huì)有一些獎(jiǎng)補(bǔ)政策；而有些地區(qū)（如北上深）對(duì)私募基金管理人采取嚴(yán)控態(tài)度，在中基協(xié)要求的基礎(chǔ)上提高工商注冊(cè)門檻。

注冊(cè)資本

除上海毅峰私募基金管理有限公司為外國(guó)法人獨(dú)資企業(yè)，注冊(cè)資本為200萬(wàn)美元外，其他158家管理人注冊(cè)資本的幣種均為人民幣，其中有118家管理人注冊(cè)資本金的為1000萬(wàn)元人民幣，占比為74.68%。金額蕞小的注冊(cè)資本金為300萬(wàn)元人民幣，金額蕞大的注冊(cè)資本金為20000萬(wàn)元人民幣。

實(shí)繳出資比例

所有管理人實(shí)繳比例均超25%，其中實(shí)繳比例占25%、30%、50%以及100.0%的管理人合計(jì)107家，占整體管理人的67.30%。

登記材料清單（2022版）》對(duì)注冊(cè)資金沒有明確要求，但對(duì)實(shí)繳資金有要求，實(shí)繳資本不足200萬(wàn)元、實(shí)繳比例未達(dá)注冊(cè)資本25%的情況，基金業(yè)協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示。

實(shí)踐中，建議注冊(cè)資金為1000萬(wàn)，實(shí)繳25%以上比較合適。另外實(shí)繳資金需要滿足未來(lái)六個(gè)月的經(jīng)營(yíng)需求，即能覆蓋未來(lái)六個(gè)月的經(jīng)營(yíng)費(fèi)用支出（包括房屋租金、辦公用品、工資等）。

實(shí)際控制人

1、159家管理人中，130家管理人的實(shí)際控制人為自然人，占比82%。另外有29家管理人的實(shí)際控制人為非自然人，主要類型為國(guó)有企業(yè)、研究所、境外金融機(jī)構(gòu)。

2、實(shí)控人背景：除16家（共計(jì)17位實(shí)際控制人）自然人實(shí)際控制人未有公開履歷外，其他114家（共計(jì)116位實(shí)際控制人）自然人實(shí)際控制人的背景數(shù)據(jù)如下（以116位的占比統(tǒng)計(jì)），其中占比蕞多的從業(yè)行業(yè)為私募基金，無(wú)金融相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的實(shí)際控制人（民營(yíng)企業(yè)從業(yè)履歷）僅有11位，占比不到10%，僅為9%。
3、實(shí)控人任職情況：133位自然人實(shí)際控制人的絕大部分均在管理人處任職，任法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)的實(shí)控人有93位，占比約為70%，未在公司任職的實(shí)控人有18位，占比約為14%，其余任職職務(wù)數(shù)據(jù)如下圖所示：

中基協(xié)對(duì)實(shí)際控制人的要求比較高，實(shí)際控制人為自然人且不具備3年以上金融行業(yè)或投資管理等方面工作經(jīng)歷的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)提供材料說(shuō)明實(shí)際控制人如何履行職責(zé)。
建議盡量根據(jù)實(shí)際控制人履歷安排其在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)任職，且蕞好擔(dān)任高管參與公司日常經(jīng)營(yíng)管理決策，對(duì)公司具有實(shí)際控制力，從而保證公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定。
4、實(shí)控人持股比例除3家設(shè)置雙實(shí)際控制人以及一家因控股股東為境外機(jī)構(gòu)無(wú)法核實(shí)實(shí)控人持股比例外，其余155家管理人中持股比例超過(guò)50%（不含50%）的有106家，占比為68.39%，實(shí)控人通過(guò)執(zhí)行事務(wù)合伙人身份而表決權(quán)持股超過(guò)50%的管理人有22家，占比為14.19%，實(shí)際控制人持股比小于等于50%的有27家，占比僅為17.42%。
注意事項(xiàng)

實(shí)際控制人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：

1）持股50%以上的；

2）通過(guò)行使表決權(quán)能夠決定董事會(huì)半數(shù)以上成員當(dāng)選的；

3）通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H支配公司行為且表決權(quán)持股超過(guò)50%的；

4）合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人；

5）在無(wú)法滿足前述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可以在系統(tǒng)中填報(bào)“第·一大股東”，由其第·一大股東承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

高管人員

1、有88家管理人，高管設(shè)置為3位，占比超過(guò)55%。高管人數(shù)蕞多的管理人設(shè)置了5位高管。
2、基金從業(yè)，有9家股權(quán)類管理人存在部分高管如副總經(jīng)理無(wú)基金從業(yè)的情況，但從被反饋風(fēng)險(xiǎn)考慮，建議全體股權(quán)類管理人的高管都持有基金從業(yè)。
3、兼職高管情況132家的管理人高管無(wú)兼職，占比約為83%，其余有25家管理人的法人在外有兼職，占比約為16%，僅有2家管理人的其他高管有兼職。

《登記申請(qǐng)資料清單》（2022版）對(duì)高管人員的要求：

證券類高管人員：

高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會(huì)計(jì)等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。

負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。

股權(quán)創(chuàng)投類高管人員：

高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。

負(fù)責(zé)投資的高·級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷。

關(guān)聯(lián)私募情況

有147家管理人的實(shí)控人及控股股東均為首·次申請(qǐng)管理人登記，無(wú)關(guān)聯(lián)私募。

其余12家管理人中：

·7家新設(shè)股權(quán)類私募管理人已存在1家股權(quán)類私募管理人（同類新設(shè)），

·1家新設(shè)股權(quán)類私募管理人已存在證券類私募1家（不同類新設(shè)），

·3家新設(shè)證券類私募管理人已存在股權(quán)類私募1家（不同類新設(shè)），

·1家新設(shè)其他類私募管理人已有五家股權(quán)類私募基金管理人（不同類新設(shè)）。

員工情況

1、全職員工情況僅僅在登記通過(guò)一月左右，已有部分管理人的員工已不足5人，分別有3家管理人員工僅有2人，9家管理人的員工僅有3人，12家管理人的員工僅有4人，以上已被提示員工人數(shù)不足5人的管理人占比合計(jì)為15.1%。

2.取得基金從業(yè)的全職員工情況有11家管理人僅有2位取得基金從業(yè)的全職員工，占比6.9%，有2家管理人有10位全職員工取得基金從業(yè)。