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私募證券投資基金管理人登記申請(qǐng)材料清單(2022版)

必須具備

1、登記承諾函:

承諾函落款處加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章,多頁(yè)加蓋騎縫章。

法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)需在承諾函簽字。

實(shí)際控制人及大股東(或執(zhí)行事務(wù)合伙人)應(yīng)簽字或加蓋公章。

2、實(shí)收資本/實(shí)繳出資證明:銀行回單需加蓋銀行業(yè)務(wù)章,驗(yàn)資報(bào)告需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章。

3、管理人的公司章程/合伙協(xié)議:復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章,多頁(yè)加蓋騎縫章。

4、組織機(jī)構(gòu)代碼證/稅務(wù)登記證/營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章。

5、全體員工簡(jiǎn)歷及社保證明:社保繳費(fèi)記錄應(yīng)加蓋社保主管部門章。

6、辦公場(chǎng)地使用證明:房租合同復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章,多頁(yè)加蓋騎縫章。

7、商業(yè)計(jì)劃書(shū):應(yīng)提交商業(yè)計(jì)劃書(shū),詳述申請(qǐng)機(jī)構(gòu)展業(yè)計(jì)劃并加蓋公章,內(nèi)容應(yīng)包括投資團(tuán)隊(duì)介紹、投資方向、如何募集、如何選擇投資對(duì)象等,并詳細(xì)說(shuō)明機(jī)構(gòu)基金產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)、資金來(lái)源及投資策略,詳述機(jī)構(gòu)未來(lái)發(fā)展方向、運(yùn)作規(guī)劃及當(dāng)前業(yè)務(wù)需求等內(nèi)容。

8、規(guī)章制度:運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度、公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度、其他制度(如防范關(guān)聯(lián)交易,利益輸送等制度)

9、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表;審計(jì)報(bào)告及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告;近季度的財(cái)報(bào)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立滿一個(gè)會(huì)計(jì)年度需提交審計(jì)報(bào)告;申請(qǐng)機(jī)構(gòu)成立不滿一個(gè)會(huì)計(jì)年度自愿提交審計(jì)報(bào)告,但近期資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表需上傳。

10、出資人信息:證件掃描件、學(xué)位/學(xué)歷證明文件;實(shí)繳出資證明;出資人出資能力證明

11、實(shí)際控制人/大股東:證件掃描件、學(xué)位/學(xué)歷證明文件;實(shí)際控制人與管理人之間的控制關(guān)系圖;

12、高管人員:高管承諾函;高管人員工作經(jīng)驗(yàn);高管人員mojer能力材料;人員穩(wěn)定性材料

13、管理人登記法律意見(jiàn)書(shū):律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證;法律意見(jiàn)書(shū);律師盡調(diào)底稿


高管人員工作經(jīng)驗(yàn)及mojer能力證明材料:

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會(huì)計(jì)等相關(guān)工作經(jīng)歷,具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。

負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。

1.負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供2年以上可追溯的擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)證明材料,單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬(wàn)(多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計(jì)算)。

投資業(yè)績(jī)證明材料應(yīng)體現(xiàn)負(fù)責(zé)投資的高管人員擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的任職起始時(shí)間、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模、年化收益等情況,相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計(jì)報(bào)告、凈值報(bào)告或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。律師應(yīng)在法律意見(jiàn)書(shū)中逐一論述,并對(duì)其真實(shí)性發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。

2.個(gè)人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者(主動(dòng)管理的FOF除外)、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤(pán)等其他無(wú)法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料,原則上不作為證券類投資業(yè)績(jī)證明材料。

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合相關(guān)任職要求,切實(shí)履行職責(zé),保持任職穩(wěn)定性。負(fù)責(zé)投資的高管人員未在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出資的,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)說(shuō)明如何通過(guò)制度安排或激勵(lì)機(jī)制等方式保證其穩(wěn)定性。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不得臨時(shí)聘請(qǐng)掛名人員。


關(guān)鍵詞

私募基金備案 , 私募基金管理人備案 , 私募證券備案

更新時(shí)間
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼
9111010505135997X0
成立日期
2012年08月22日
法定代表人
劉力銘
注冊(cè)資本
100

主營(yíng)產(chǎn)品

工商注冊(cè) 代理記賬 私募基金備案 私募基金公司注冊(cè)

經(jīng)營(yíng)范圍

代理記賬;企業(yè)管理;投資咨詢;企業(yè)策劃;商標(biāo)代理;版權(quán)貿(mào)易;市場(chǎng)調(diào)查;技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢;軟件開(kāi)發(fā);;基礎(chǔ)軟件服務(wù);應(yīng)用軟件服務(wù);計(jì)算機(jī)系統(tǒng)服務(wù);數(shù)據(jù)處理。代理記賬。(市場(chǎng)主體依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目,開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng);代理記賬。以及依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng);不得從事國(guó)家和本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

公司簡(jiǎn)介

北京信漢會(huì)計(jì)服務(wù)有限公司成立于2012年,創(chuàng)立初始依托自身法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)、專業(yè)的會(huì)計(jì)師團(tuán)隊(duì)、龐大的金融人才團(tuán)隊(duì),建立起法律+財(cái)稅+金融三大核心驅(qū)動(dòng)的真正以專業(yè)服務(wù)為背景,有強(qiáng)大服務(wù)能力的一站式企業(yè)綜合服務(wù)商。信漢企服為企業(yè)提供工商財(cái)稅,人力社保,知識(shí)產(chǎn)權(quán),資質(zhì)政策,金融管理等六大板塊1000+服務(wù),真正意義上的企業(yè)全生命周期陪同服務(wù),為企業(yè)保駕護(hù)航,助力企業(yè)發(fā)展,推高企業(yè)價(jià)值。信漢企服為優(yōu)秀企業(yè)布局海外。在一帶一路政策的指引下,境外投資及...

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