哪種類型的合伙企業(yè)要進(jìn)行私募基金公司備案？

1. 已登記私募基金管理人擔(dān)任GP的有限合伙企業(yè)需要作為私募基金進(jìn)行備案

在已登記私募管理人擔(dān)任有限合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人的情況下，由于中基協(xié)對(duì)私募基金管理人“專業(yè)化經(jīng)營(yíng)”之要求，私募基金管理人僅能從事“投資管理”、“資產(chǎn)管理”等同類業(yè)務(wù)，故該有限合伙企業(yè)僅能從事投資業(yè)務(wù)。所以，如果一個(gè)有限合伙是已在中基協(xié)登記的私募基金管理人發(fā)起設(shè)立的，該合伙企業(yè)解釋為非私募基金的難度較大。綜上，從實(shí)際操作和合規(guī)監(jiān)管的角度來(lái)看，對(duì)于已登記私募管理人擔(dān)任GP的有限合伙企業(yè)，建議一律作為私募基金進(jìn)行備案。
2.進(jìn)行證券投資的有限合伙企業(yè)，必須要進(jìn)行備案

對(duì)于進(jìn)行證券投資的有限合伙，因?yàn)樾枰谥袊?guó)結(jié)算開(kāi)立證券賬戶，開(kāi)戶申請(qǐng)材料中必須提交中基協(xié)的備案證明。因此，進(jìn)行證券投資的有限合伙企業(yè)需要在中基協(xié)辦理私募基金的產(chǎn)品備案。
3.投資的項(xiàng)目位于主板、參與并購(gòu)重組或者新三板或是投資項(xiàng)目的退出時(shí)通過(guò)主板和新三板退出的有限合伙企業(yè)，需要備案

2015年3月6日證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問(wèn)題的解答》，發(fā)行監(jiān)管工作中，對(duì)中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金備案情況的具體要求作了明確規(guī)定。2015年3月6日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于與并購(gòu)重組行政許可審核相關(guān)的私募投資基金備案的問(wèn)題與解答》，對(duì)上市公司并購(gòu)重組中對(duì)私募投資基金備案的審核要求做了明確要求。2015年3月20日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)督問(wèn)答函》，要求私募投資基金及其管理人參與新三板業(yè)務(wù)須在中基協(xié)完成登記、備案手續(xù)。因此，如果有限合伙企業(yè)擬參與上述三類業(yè)務(wù)的，在這類業(yè)務(wù)的審核當(dāng)中，中介機(jī)構(gòu)一般會(huì)對(duì)有限合伙是否屬于私募基金，是否需要辦理登記備案發(fā)表明確意見(jiàn)。如果該有限合伙企業(yè)沒(méi)有備案，一般都會(huì)被中介機(jī)構(gòu)轟出去讓先備案了再來(lái)。因此為了減少審核的不確定性。因此，參與上述業(yè)務(wù)的有限合伙企業(yè)需要備案。
哪種類型的合伙企業(yè)無(wú)需備案
1.普通的工商有限合伙企業(yè)如果有限合伙不是以投資為目的，而是從事實(shí)業(yè)經(jīng)營(yíng)的，那么，很顯然此類有限合伙不符合私募基金的基本定義，無(wú)須辦理私募基金備案。
2.以股權(quán)激勵(lì)形式存在的持股平臺(tái)如果投資人是為了實(shí)現(xiàn)間接持股，才通過(guò)有限合股進(jìn)行股權(quán)投資的，故也不屬于私募基金。但是這種情形有時(shí)會(huì)比較難以界定。對(duì)于股東中存在有限合伙，而又想要在新三板掛牌的企業(yè)，當(dāng)這個(gè)有限合伙是員工股權(quán)激勵(lì)平臺(tái)或者高管持股平臺(tái)的，也無(wú)須進(jìn)行私募備案，但可能存在一定的操作難度。
3.不存在資金募集行為如果是共同通過(guò)有限合伙設(shè)立公司對(duì)外經(jīng)營(yíng)，此時(shí)因?yàn)椴淮嬖谫Y金募集的行為，該有限合伙也不應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為私募基金。但是在實(shí)際操作中，為了減少有限合伙被認(rèn)定為私募基金的可能性：首先可以在名稱字樣上，避免使用基金、基金管理、投資管理、資產(chǎn)管理等字樣；轉(zhuǎn)而使用實(shí)業(yè)投資等字樣；另外在營(yíng)業(yè)范圍上，不要以“投資管理”、“投資咨詢”之類的業(yè)務(wù)范圍為主。