2022年三亞崖州科技城私募公司注冊(cè)審核流程匯總（附初審材料清單）

為了推動(dòng)三亞市高標(biāo)準(zhǔn)高質(zhì)量發(fā)展金融業(yè)，積極引導(dǎo)補(bǔ)齊金融行業(yè)發(fā)展短板，大力鼓勵(lì)金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，主動(dòng)創(chuàng)造條件承接《海南自貿(mào)港建設(shè)總體方案》、中國人民銀行等《關(guān)于金融支持海南全面深化改革開放的意見》等金融政策，切實(shí)發(fā)揮政府扶持作用促進(jìn)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)取得成效，結(jié)合三亞實(shí)際，制定本措施。

一、引導(dǎo)金融組織體系日益豐富

第一條對(duì)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的落戶（含新設(shè)、遷入等）三亞的各類集團(tuán)型法人金融機(jī)構(gòu)，按企業(yè)實(shí)繳資本的 2%給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)，Zui高不超過 1億元。

對(duì)法人金融機(jī)構(gòu)依規(guī)設(shè)立的落戶（含新設(shè)、遷入等）三亞的專營機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)子公司，包括但不限于金融機(jī)構(gòu)信托公司、公募基金管理公司、銀行理財(cái)子公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券公司資產(chǎn)管理或自營業(yè)務(wù)專業(yè)子公司、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等，按企業(yè)實(shí)繳資本給予1.5%一次性獎(jiǎng)勵(lì)，且Zui低起點(diǎn)為100 萬元。對(duì)有條件的大型企業(yè)集團(tuán)依規(guī)在三亞成立的財(cái)務(wù)公司、村鎮(zhèn)銀行，按實(shí)收資本的1.5%給予一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)金融機(jī)構(gòu)在三亞設(shè)立（含遷入、升格）且納稅的金融機(jī)構(gòu)市級(jí)分行、省一級(jí)分公司的，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì) 60萬元。

新設(shè)（含遷入、升格）在三亞納稅的金融機(jī)構(gòu)市一級(jí)分公司、中心支公司、支公司或營業(yè)部的，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì) 20 萬元。

第二條對(duì)金融機(jī)構(gòu)總部直接或間接持股且擁有實(shí)際控制權(quán)而落戶（含新設(shè)、遷入等）三亞的金融科技子公司，按實(shí)收資本不低于 1000萬元、不低于 3000 萬元、不低于 5000萬元、不低于 1 億元、不低于 5 億元、不低于 10 億元的，分別給予 100萬元、300 萬元、500 萬元、800 萬元、1000萬元、1500 萬元一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)。

對(duì)落戶（含新設(shè)、遷入等）三亞后，持續(xù)運(yùn)營且首次連續(xù)兩年主營業(yè)業(yè)務(wù)收入（可含遷入前一個(gè)會(huì)計(jì)年度）不低于3000萬元，并經(jīng)行業(yè)認(rèn)定的金融科技新銳企業(yè)，給予 80 萬元一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

對(duì)入選第三方機(jī)構(gòu)（畢馬威、IDC或其他機(jī)構(gòu)）全球或全國金融科技企業(yè)領(lǐng)先排名、落戶（含新設(shè)、遷入等）三亞的金融科技企業(yè)，給予一次性 300萬元獎(jiǎng)勵(lì)。已落戶三亞并持續(xù)運(yùn)營的金融科技新銳企業(yè)入選上述排名，給予補(bǔ)足 220 萬元一次性獎(jiǎng)勵(lì)。

第三條對(duì)具有行業(yè)優(yōu)勢(shì)和實(shí)力的機(jī)構(gòu)參與建設(shè)并落戶（含新設(shè)、遷入等）三亞市，且在落地后運(yùn)營規(guī)范的交易場(chǎng)所，實(shí)收資本不低于 3 億元、不低于 5億元的，分別給予 300萬元、500 萬元一次性落戶獎(jiǎng)勵(lì)。

第四條對(duì)在三亞新設(shè)的地方資產(chǎn)管理公司、融資擔(dān)保公司、融資租賃公司、商業(yè)保理公司，按實(shí)收資本不低于 1億元、不低于 3 億元、不低于 5億元、不低于 7 億元、不低于 10 億元，分別給予一次性獎(jiǎng)勵(lì) 100 萬元、200 萬元、300萬元、400 萬元和 500萬元

在6月底，海南三亞基金小鎮(zhèn)私募注冊(cè)政策發(fā)生了一些變化，整體注冊(cè)周期變長，甚至停止注冊(cè)，對(duì)于海南注冊(cè)動(dòng)態(tài)一直廣受大家關(guān)注。近日，小編通過與多家園區(qū)內(nèi)部人員聯(lián)系了解到，目前海南自貿(mào)港在私募管理人注冊(cè)方面，發(fā)生了2項(xiàng)變化：

01 審核流程增加環(huán)節(jié)：

海南省證監(jiān)局將會(huì)對(duì)各園區(qū)遞交的管理人注冊(cè)申請(qǐng)進(jìn)行審核批復(fù)

02 初審材料清單更新

針對(duì)初審材料清單，在核對(duì)過內(nèi)容后，發(fā)現(xiàn)Zui新要求基本等同新版登記材料。給大家簡(jiǎn)單羅列部分材料清單內(nèi)容讓大家感受下。

01更新版材料清單部分要求

01  高管人員工作經(jīng)驗(yàn)

證券類管理人

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、期貨、金融、法律、會(huì)計(jì)等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。

負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。

股權(quán)、創(chuàng)投類管理人

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟(jì)金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。

負(fù)責(zé)投資的管理人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷。

02  高管人員專業(yè)能力材料

證券類管理人

負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供2年以上可追溯的擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬（多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計(jì)算）。

證明材料（如有）：私募基金產(chǎn)品、證券公司自營盤，包括但不限于簽章齊全的基金合同、協(xié)會(huì)AMBERS系統(tǒng)產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息、離任審計(jì)報(bào)告、托管行凈值報(bào)告等材料。

股權(quán)、創(chuàng)投類管理人

負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供其在曾任職機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目證明材料，所有項(xiàng)目初始投資金額合計(jì)原則上不低于1000萬。

證明材料（如有）：投資項(xiàng)目證明材料應(yīng)完整體現(xiàn)盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項(xiàng)目退出（如有）等各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于簽章齊全的盡職調(diào)查報(bào)告（需原任職機(jī)構(gòu)公章）、投決會(huì)決議（原則上需原任職機(jī)構(gòu)公章）、投資標(biāo)的確權(quán)材料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。

對(duì)于高管人員應(yīng)符合的條件，海南注冊(cè)初審材料直接采用新版登記材料清單中的要求，一方面要求高管的金融從業(yè)背景需滿足3年以上，另一方面，業(yè)績(jī)要求細(xì)節(jié)也隨之更新。

03  商業(yè)計(jì)劃書

內(nèi)容包括投資類型、投資標(biāo)的、如何募集、如何選擇投資對(duì)象等，并詳細(xì)說明基金產(chǎn)品的交易結(jié)構(gòu)、資金來源及投出方式，并列出首只基金的產(chǎn)品要素表。

從提示的內(nèi)容來看，較登記備案時(shí)的商業(yè)計(jì)劃書內(nèi)容簡(jiǎn)潔，側(cè)重于投資部分及首只產(chǎn)品信息，比較關(guān)注未來展業(yè)計(jì)劃如何實(shí)施。后續(xù)在登記備案時(shí)，建議可在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化。

04  股東及高管誠信信息

· 核查對(duì)象：

主要出資人（持股25%以上）、實(shí)際控制人（穿透到政府部門、央企、國企、上市公司、境外經(jīng)許可的金融機(jī)構(gòu)、自然人等）、高管（法定代表人、合規(guī)風(fēng)控、基金經(jīng)理）

· 核查內(nèi)容：

（1）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)、主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員應(yīng)說明是否存在以下情況：

是否因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或破壞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序罪被判處刑罰，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利；

Zui近三年是否受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰、被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施，或被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施執(zhí)行期滿未逾三年；

Zui近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰；

Zui近三年是否被基金業(yè)協(xié)會(huì)或其他自律組織采取自律措施；

Zui近三年是否曾在因違反相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷登記或不予登記機(jī)構(gòu)擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、負(fù)有責(zé)任的高管人員，或者作為實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人；

Zui近三年是否在受到刑事處罰、行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施的機(jī)構(gòu)任職；

Zui近三年是否被納入失信被執(zhí)行人名單；

Zui近一年是否涉及重大訴訟、仲裁

以上內(nèi)容由騰博國際王小姐根據(jù)經(jīng)驗(yàn)撰寫，詳情請(qǐng)點(diǎn)擊主頁咨詢

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