深圳私募基金公司股東變更流程

1、 確定新的股權(quán)架構(gòu)；對新股東的資歷進行審核；同時設計合理的股權(quán)變更方案；

2、進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓流程，并向工商部門提交工商變更申請；

3、向管理人的全體份額持有人進行信息披露，并需要收到每一個持有人的確認知曉回執(zhí)；

4、在信息披露備份系統(tǒng)提交管理人重大事項變更公告；

5、管理人準備變更材料；律師出具專項法律意見書；

6、在資產(chǎn)管理綜合報送平臺進行管理人重大事項變更的填報，上傳相關附件，并提交；

7、協(xié)會反饋、整改，直至審核通過；

深圳私募基金公司變更新股東需要提供哪些證明材料？

已有管理規(guī)模的私募基金管理人在辦理法定代表人、實際控制人或控股股東的重大事項變更申請時，除應按要求提交專項法律意見書外，還應當提供相關證明材料，證明材料如下：

1、充分說明變更事項緣由及合理性。

2、已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關約定，履行基金份額持有人大會、股東大會或合伙人會議的相關表決程序。

3、已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關規(guī)定和基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關約定，向私募基金投資者就所涉重大事項及時、準確、完整地進行了信息披露。

深圳私募基金公司變更其他相關問題解析

1、變更如涉及注冊資本/實繳資本變更的需提交什么材料？

涉及“注冊資本/認繳資本”變更、“實收資本/實繳資本”變更的，需要同時在“主體資格證明文件及相關內(nèi)容變更”頁簽下做相應變更，上傳實繳證明和決議文件。

2、同時進行法定代表人、控股股東、實際控制人變更的協(xié)會反饋

- 協(xié)會要求對法定代表人、控股股東、實際控制人三個變更事項說明變更緣由和變更過程（包括內(nèi)部決議及工商核準情況）；

- 協(xié)會要求根據(jù)《私募基金管理人登記法律意見書指引》第一至第十四項對機構(gòu)整體情況逐項發(fā)表法律意見，即相當于重新出具法律意見書；

- 協(xié)會可能會要求對管理人的在管產(chǎn)品運營情況、信息披露情況、未來展業(yè)計劃、財務數(shù)據(jù)等進行說明。

3、出資人變更會影響到后續(xù)產(chǎn)品備案嗎？

資管報送平臺管理人重大事項變更處顯示“請貴機構(gòu)審慎提交含法律意見書的重大事項變更，首次提交后6個月內(nèi)仍未辦理通過或退回補正次數(shù)超過5次，貴機構(gòu)將無法進行新產(chǎn)品備案”。

也就是說管理人重大變更審核通過前，將無法備案新產(chǎn)品，直至意見書通過才可繼續(xù)備案新產(chǎn)品。

4、出資人變更已進行工商層面變更，未在資管平臺進行重大事項變更，會有影響嗎？

管理人在進行股權(quán)變更期間，由于各股東的需求、工商政策的不同很可能會產(chǎn)生時間偏差。工商變更完成后，需及時在資產(chǎn)業(yè)務綜合報送平臺進行管理人重大事項變更，并說明出現(xiàn)變更的原因。

5、新舊股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款合理性確認？

有一些管理人會采用1元或者0元轉(zhuǎn)讓的方式，在工商層面上此種操作沒有什么問題，但是重大事項變更時，中基協(xié)很可能就股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的合理性提出質(zhì)疑。

6、出資人變更是否屬于重大事項變更？

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2016年2月發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》中明確規(guī)定：已登記為私募基金管理人的機構(gòu)在申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人、執(zhí)行事務合伙人等重大事項，屬于重大變更。私募基金管理人應當在完成工商變更登記后的10個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更，同時提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。