2022私募證券基金注冊備案問題解答匯總（中基協(xié)審批方面）-老男人把舌頭伸進(jìn)我下面メイリン モデルコレクション メイ,男男在宿舍撅著屁股被調(diào)教メイリン モデルコレクション メ

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　　(一)私募基金登記備案相關(guān)問題解答

　　一、外資私募基金管理機(jī)構(gòu)是否納入登記備案范圍?

　　答復(fù):境內(nèi)注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。

　　二、自然人是否能登記為私募基金管理人?

　　答復(fù):根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。

　　三、實(shí)繳資本未到位的機(jī)構(gòu)能否登記為私募基金管理人?

　　答復(fù):私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營。

　　四、私募基金是否可以承諾保底保收益?

　　答復(fù):私募基金不得違規(guī)承諾保底保收益?；饦I(yè)協(xié)會正在制定私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范。

　　五、私募基金管理機(jī)構(gòu)是否必須履行登記手續(xù)?如不登記有何后果?

　　答復(fù):根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定,私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。否則,不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動?；饦I(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機(jī)制。已設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在4月30日以前履行申請登記手續(xù)。對于已登記的私募基金管理人,基金業(yè)協(xié)會將提供各項(xiàng)服務(wù)。

　　(二)私募基金登記備案相關(guān)問題解答

　　一、合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是什么?

　　答:目前證監(jiān)會正在制定合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。在證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定出臺之前,協(xié)會建議私募基金管理人向符合以下條件的投資者募集資金:

　　(1)個人投資者的金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣,機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣;

　　(2)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力;

　　(3)投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣。

　　二、沒有管理過基金的機(jī)構(gòu)可否在協(xié)會登記?

　　答:協(xié)會優(yōu)先登記有管理基金經(jīng)驗(yàn)的私募投資基金管理機(jī)構(gòu)的申請。對于沒有管理過基金的申請機(jī)構(gòu),協(xié)會除核對其是否如實(shí)填報申請材料、申請機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人、高管人員的誠信信息外,還將通過約談高管人員、實(shí)地核查等方式進(jìn)行核查。對于符合以下條件的此類機(jī)構(gòu),協(xié)會予以辦理登記:一是高管人員具有相應(yīng)的投資管理從業(yè)經(jīng)歷;二是基金管理人具備適當(dāng)資本,以能夠支持其基本運(yùn)營;

　　三是機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營需要的場所、設(shè)施和基本管理制度。

　　(三)私募基金登記備案相關(guān)問題解答

　　問:經(jīng)登記的私募基金管理人募集設(shè)立新的私募基金,在適用合格投資者標(biāo)準(zhǔn)時,針對合伙企業(yè)、契約等非法人形式的投資者類型,是否需要穿透核查Zui終投資者為合格投資者,并合并計算投資者數(shù)量?

　　答:目前,證監(jiān)會正在制定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)階段,基金業(yè)協(xié)會建議,私募基金合格投資者數(shù)量累計不超過200人,以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的,投資者人數(shù)累計不超過50人。

　　投資者應(yīng)當(dāng)符合協(xié)會關(guān)于合格投資者建議標(biāo)準(zhǔn):

　　對于合伙企業(yè)、契約等非法人形式的投資者,應(yīng)當(dāng)穿透核查Zui終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者數(shù)量。但是,依法設(shè)立并經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的集合投資計劃,視為單一合格投資者。

　　(四)私募基金登記備案相關(guān)問題解答

　　問：《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》關(guān)于基金經(jīng)理“靜默期”的要求是否適用私募基金行業(yè)?

　　答：是。根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》中第三十四條的規(guī)定：“公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)”。根據(jù)該規(guī)定，基金經(jīng)理變更就職的公募基金公司，需要有3個月的“靜默期”，在這3個月內(nèi)該基金經(jīng)理不得在其它公募基金管理公司從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。為維護(hù)基金行業(yè)的公平、公正，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對從公募基金管理公司離職，轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司任職的基金經(jīng)理實(shí)行同樣3個月的“靜默期”要求，即私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)?；饦I(yè)協(xié)會將在私募基金管理人申請登記及高管人員持續(xù)定期信息更新中予以落實(shí)。

　　(五)私募基金登記備案相關(guān)問題解答

　　問：私募基金管理人登記后變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的，應(yīng)當(dāng)在基金業(yè)協(xié)會履行什么手續(xù)?

　　答：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的，屬于重大事項(xiàng)變更。管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同約定，向投資者如實(shí)、及時、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)變更情況或獲得投資者認(rèn)可。對上述事項(xiàng)管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。具體報送方式為：將控股股東、實(shí)際控制人或法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)變更報告及相關(guān)證明文件發(fā)送至協(xié)會郵箱，并通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更?；饦I(yè)協(xié)會將依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》進(jìn)行核對辦理。基金業(yè)協(xié)會強(qiáng)調(diào)，私募基金管理人登記證明只是對私募基金管理人履行完登記手續(xù)給予事實(shí)確認(rèn)，不意味著對私募基金管理人實(shí)行牌照管理。私募基金登記備案不構(gòu)成對其投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。對于利用私募基金登記備案證明不當(dāng)增信或從事其他違法違規(guī)活動的，基金業(yè)協(xié)會將依法依規(guī)進(jìn)行處理。

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