私募基金擬納入地方金融局監(jiān)管

《條例》中指出，地方金融監(jiān)督管理部門強化對投資公司的監(jiān)管，投資公司不得違反國家金融管理規(guī)定，以許諾還本付息或給予其他投資回報等方式向不特定對象募集資金，不得公開傳播募集資金信息，不得以任何形式從事須經(jīng)批準(zhǔn)的金融業(yè)務(wù)。地方市場監(jiān)督管理部門會同地方金融監(jiān)督管理部門嚴(yán)格對新設(shè)投資公司的商事登記管理。

對開展私募基金、各類金融產(chǎn)品代銷、金融投資咨詢等金融業(yè)務(wù)的投資公司，應(yīng)按照國務(wù)院金融監(jiān)督管理部門規(guī)定取得業(yè)務(wù)牌照或完成登記備案。無法取得業(yè)務(wù)牌照或完成登記備案的，地方金融監(jiān)督管理部門應(yīng)限期清理規(guī)范。

對于私募基金行業(yè)來說，近兩年來，地方金融監(jiān)督管理部門正在越來越多地介入監(jiān)督管理工作，比如很多地方金融辦組織或參與了當(dāng)?shù)厮侥蓟鸬母黝惉F(xiàn)場檢查，隨著本次監(jiān)管條例的出臺，相信未來會更多地參與到私募基金的監(jiān)管中來。

不得使用“金融”“貸”“融資擔(dān)?！钡茸謽?/p>

在名稱禁止上，《條例》指出未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得設(shè)立地方金融組織、從事或者變相從事本條例規(guī)定的地方金融業(yè)務(wù)，不得在名稱和經(jīng)營范圍中使用“金融”“貸”“融資擔(dān)?！薄肮蓹?quán)交易”“典當(dāng)”“融資租賃”“商業(yè)保理”“地方資產(chǎn)管理”“交易所”“交易中心”“理財”“財富管理”“股權(quán)眾籌”“資金互助”“信用互助”等字樣及其他類似顯示金融活動特征的字樣。

對于地方金融組織而言，不論是名稱還是經(jīng)營范圍，條例都要求經(jīng)過審批，否則無法從事相關(guān)經(jīng)營活動。對于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立地方金融組織，或者從事、變相從事相關(guān)地方金融業(yè)務(wù)的，由地方金融監(jiān)督管理部門予以取締或者責(zé)令停止經(jīng)營，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上10倍以下的罰款。