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私募投資基金監(jiān)督管理辦法
（征求意見稿）
章 總 則
條 為了規(guī)范私募投資基金（以下簡稱私募基金）
業(yè)務(wù)活動，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)私募
基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基
金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）、《私募投資基金
監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《私募條例》）等法律法規(guī)，制
定本辦法轉(zhuǎn)讓中國香港金融牌照149號，
第三十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自私募基金募集完畢
之日起 20 個工作日內(nèi)，向協(xié)會報送下列材料，辦理備案手
續(xù)：
（一）基金合同；
（二）托管協(xié)議或者保障基金財產(chǎn)安全的制度措施相關(guān)
文件；
（三）募集賬戶監(jiān)督協(xié)議；
（四）基金招募說明書；
（五）風(fēng)險揭示書以及投資者適當(dāng)性相關(guān)文件；
（六）募集資金實繳證明文件；
（七）投資者基本信息、認(rèn)購金額、持有基金份額的數(shù)21
量及其受益所有人相關(guān)信息；
（八）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他材料轉(zhuǎn)讓中國香港金融牌照149號，
任何單位和個人不得通過將私募基金份額進(jìn)行拆分或
者轉(zhuǎn)讓，或者通過為單一標(biāo)的設(shè)立多只私募基金等方式，以
降低合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或者突破法律規(guī)定的人數(shù)限制
（二）股權(quán)、財產(chǎn)份額在同一實際控制人控制的不同主
體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；
（三）私募基金管理人實施員工股權(quán)激勵，但未改變實
際控制人地位；
（四）因繼承等法定原因取得股權(quán)或者財產(chǎn)份額；
（五）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他
情形
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，按照
規(guī)定和基金合同約定向投資者披露下列信息：
（一）私募基金資產(chǎn)凈值、份額變動、申購贖回情況以- 31 -
及投資者權(quán)益；
（二）私募基金投資運(yùn)作情況；
（三）私募基金底層資產(chǎn)情況，通過公募證券投資基金
以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者其他私募基金投資的，應(yīng)當(dāng)穿透披
露Zui終底層資產(chǎn)；
（四）私募基金財務(wù)狀況；
（五）投資收益分配情況；
（六）私募基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬，業(yè)績報酬的提
取頻次；
（七）關(guān)聯(lián)交易及其他可能存在的利益沖突情況；
（八）證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的可能影響投資
者合法權(quán)益的其他信息為
管理私募基金財產(chǎn)必須設(shè)立子公司的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)
將子公司納入統(tǒng)一合規(guī)風(fēng)控管理，并及時向基金業(yè)協(xié)會和注- 11 -
冊地、設(shè)立機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營原則，
主營業(yè)務(wù)清晰，基金投資活動與私募基金管理人登記類型相
一致，除另有規(guī)定外不得兼營或者變相兼營多種類型的私募
基金管理業(yè)務(wù)
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)
會自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重，采取自律管理
措施、紀(jì)律處分措施
開放式私募基金不得進(jìn)行份額分
級轉(zhuǎn)讓中國香港金融牌照149號，管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法的相
關(guān)任職要求，原管理人員離職后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)
按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定，由符合任職要求的人
員代為履職，并在 6 個月內(nèi)聘任符合崗位要求的管理人
員，不得因長期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓中國香港金融牌照149號，
私募基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的管理人員還應(yīng)當(dāng)
具有符合要求的投資管理業(yè)績
第三十八條 私募基金管理人將單只私募基金 80%以上
基金財產(chǎn)投向單一標(biāo)的的，應(yīng)當(dāng)同時符合下列條件：
（一）基金合同有明確約定；
（二）私募基金實繳規(guī)模不得低于 2000 萬元，其中有
自然人投資者的，單個自然人投資者實繳規(guī)模不得低于 1000
萬元；
（三）該單一標(biāo)的與私募基金管理人及其股東、實際控
制人、合伙人、從業(yè)人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，全體投資者一致
同意的除外；
（四）對全體投資者進(jìn)行特別風(fēng)險提示并由投資者確
認(rèn)，私募基金管理人對決策過程、風(fēng)險提示等進(jìn)行書面留痕；
（五）證監(jiān)會和基金合同約定的其他條件轉(zhuǎn)讓中國香港金融牌照149號，
第六十二條 私募基金管理人及其控股股東、實際控制
人、私募基金出現(xiàn)重大風(fēng)險事件的，私募基金管理人、私募
基金托管人應(yīng)當(dāng)在 2 個工作日內(nèi)向注冊地和風(fēng)險事件發(fā)生地
的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和基金業(yè)協(xié)會報告轉(zhuǎn)讓中國香港金融牌照149號，
第十八條 同一控股股東、實際控制人控制兩家以上私
募基金管理人的，應(yīng)當(dāng)建立與所控制的私募基金管理人的管
理規(guī)模、業(yè)務(wù)情況相適應(yīng)的持續(xù)合規(guī)和風(fēng)險管理體系，在保
障私募基金管理人自主經(jīng)營的前提下，加強(qiáng)對私募基金管理
人的合規(guī)監(jiān)督、檢查
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人填報或者報送的相
關(guān)信息、投資運(yùn)作情況基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，檢查私
募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從
業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
第五十條 私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從
業(yè)人員在募集過程中不得有下列行為：
（一）《私募條例》第二十條規(guī)定的行為；
（二）為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投
資者要求的便利；
（三）向不特定對象宣傳推介，通過設(shè)置特定對象確定
程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推
介的除外；
（四）使用安全、高收益、預(yù)期收益率等可能導(dǎo)致投資
建立健全投資者盡職調(diào)查等方面的內(nèi)部控制制度，充分、及
時了解投資者的資金來源、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資經(jīng)歷、風(fēng)險
偏好、誠信狀況等信息，采取必要手段進(jìn)行核查驗證，確保
投資者符合本辦法規(guī)定轉(zhuǎn)讓中國香港金融牌照149號，出資人對申請機(jī)構(gòu)2.應(yīng)當(dāng)說明申請機(jī)構(gòu)、控股股東、實際控制人、 普通合伙人或主要出資人是否存在《登記指引 2 號》第八條規(guī)定的協(xié)會加強(qiáng)核查的情形，申請 機(jī)構(gòu).內(nèi)部控制制度和合規(guī)管理制度：包括運(yùn)營風(fēng) 險控制、信息披露、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄、關(guān)聯(lián) 交易管理、防范內(nèi)幕交易及利益輸送、業(yè)務(wù)隔 離、從業(yè)人員買賣證券申報（僅私募證券投資 基金管理人提交）等制度管理人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法的相
關(guān)任職要求，原管理人員離職后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)
按照公司章程規(guī)定或者合伙協(xié)議約定，由符合任職要求的人
員代為履職，并在 6 個月內(nèi)聘任符合崗位要求的管理人
員，不得因長期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后 10 個工作日內(nèi)向基托管人、基金份額持有人大會或者按照基金合同約定持有一
定份額比例的投資者可以建立專項機(jī)制或者委托律師事務(wù)
所、會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：
（一）清理核查私募基金資產(chǎn)情況，編制資產(chǎn)負(fù)債表和
財產(chǎn)清單；
（二）制定、執(zhí)行清算退出方案；
（三）清繳稅款，清理債權(quán)、債務(wù)；
（四）管理、處置、分配剩余私募基金財產(chǎn)；
（五）依法履行解散、清算、破產(chǎn)等法定程序；
（六）代表私募基金進(jìn)行解決；
（七）證監(jiān)會規(guī)定或者基金合同約定的其他職權(quán)