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私募基金管理人需要向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的信息主要包括以下幾個(gè)方面(大話財(cái)稅www.91ftw.com):

  1. 基本信息:

    • 私募基金管理人的名稱、注冊(cè)地址、實(shí)際辦公地址、注冊(cè)資本、實(shí)繳資本、聯(lián)系方式等基本信息。

  2. 管理人員和其他從業(yè)人員信息:

    • 管理人員(如法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)的基本信息,包括姓名、身份證件號(hào)碼、學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷、聯(lián)系方式等。

    • 其他基金從業(yè)人員的基本信息,包括姓名、身份證件號(hào)碼、從業(yè)資格證書編號(hào)、聯(lián)系方式等。

    • 上述人員變更信息,包括人員離職、入職、職務(wù)變更等。

  3. 基金產(chǎn)品信息:

    • 私募基金的名稱、編碼、類型、投資策略、募集規(guī)模、存續(xù)期限等基本信息。

    • 基金的募集、投資、管理、退出等運(yùn)作情況,包括投資者名冊(cè)、資金募集賬戶、托管賬戶、投資標(biāo)的、持倉(cāng)情況、風(fēng)險(xiǎn)揭示等。

  4. 財(cái)務(wù)信息:

    • 私募基金管理人的財(cái)務(wù)報(bào)表,包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。

    • 基金的財(cái)務(wù)情況,包括基金資產(chǎn)凈值、投資收益、費(fèi)用支出等。

  5. 合規(guī)信息:

    • 私募基金管理人的合規(guī)制度、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。

    • 私募基金管理人的合規(guī)自查報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。

    • 私募基金管理人的重大事項(xiàng)報(bào)告,如基金合同發(fā)生重大變化、投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定、基金發(fā)生清盤或清算、私募基金管理人發(fā)生變更等。

  6. 其他信息:

    • 基金業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他信息,如投資者適當(dāng)性管理情況、投資者投訴處理情況等。



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