申請(qǐng)條件

   主體資格 ：境內(nèi)企業(yè)和自然人對(duì)外投資均需完成 ODI 備案登記。若境內(nèi)自然人是通過(guò)境內(nèi)企業(yè)對(duì)外投資，在完成境內(nèi)企業(yè) ODI 備案登記后，還需進(jìn)行 37 號(hào)文登記。

   企業(yè)要求 ：企業(yè)需成立滿 1 年，凈資產(chǎn)不低于投資額，近一年審計(jì)報(bào)告無(wú)虧損，資產(chǎn)負(fù)債率建議低于 70%，且企業(yè)及法定代表人無(wú)重大違法記錄，未被列入失信名單。

   資金來(lái)源 ：需提供銀行流水、融資合同等文件，證明資金通過(guò)自有資金、合規(guī)貸款等合法途徑獲取，且并購(gòu)類項(xiàng)目需提交盡職調(diào)查報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及收購(gòu)協(xié)議。

   投資方向 ：投資項(xiàng)目需符合國(guó)家相關(guān)政策導(dǎo)向，避免投資于限制或禁止的領(lǐng)域，如、色情、危害國(guó)家安全等禁止類項(xiàng)目，以及需額外說(shuō)明非炒房 / 投機(jī)目的的房地產(chǎn)、酒店、體育俱樂(lè)部等限制類項(xiàng)目。

 備案流程

  1. 前期準(zhǔn)備 ：

      投資架構(gòu)設(shè)計(jì) ：可選擇直接持股架構(gòu)、間接持股架構(gòu)或協(xié)議控制（VIE）架構(gòu)等，根據(jù)自身投資情況確定。

      文件準(zhǔn)備 ：包括主體資格文件如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、法人身份證等；內(nèi)部決議文件如股東會(huì)決議 / 董事會(huì)決議；可行性研究報(bào)告；資金來(lái)源證明等。

  2. 發(fā)改委立項(xiàng)備案 ：

      中央企業(yè) ：由國(guó)務(wù)院國(guó)資委備案。

      地方企業(yè) ：投資金額在 3 億美元及以上的項(xiàng)目，需向國(guó)家發(fā)改委備案；其他項(xiàng)目按投資主體所屬地原則向省級(jí)發(fā)改委備案。

      材料提交 ：投資主體需通過(guò) “全國(guó)境外投資管理和服務(wù)系統(tǒng)” 向備案機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目備案表并附相關(guān)文件，如可行性研究報(bào)告、資金來(lái)源說(shuō)明等，若涉及國(guó)資，還需同步提交《國(guó)有資產(chǎn)管理備案表》。

  3. 商務(wù)部核準(zhǔn)備案 ：

      中央企業(yè) ：向商務(wù)部提交《境外投資備案表》、投資協(xié)議、境外公司章程等材料。

      地方企業(yè) ：向省級(jí)商務(wù)廳提交上述材料。

      審核時(shí)間 ：一般項(xiàng)目 3 個(gè)工作日，敏感項(xiàng)目 15 個(gè)工作日。

  4. 外匯管理局登記 ：可選擇在企業(yè)注冊(cè)地銀行代為辦理外匯登記，需提交發(fā)改委、商務(wù)部備案文件、資金使用計(jì)劃、境外賬戶開立證明等材料，銀行審核通過(guò)后，會(huì)為企業(yè)出具《業(yè)務(wù)登記憑證》，開通資本項(xiàng)目外匯賬戶，企業(yè)隨后可憑該憑證至銀行辦理購(gòu)匯及匯出。

 其他注意事項(xiàng)

   敏感行業(yè)與項(xiàng)目 ：對(duì)于敏感類項(xiàng)目，如涉及國(guó)家安全、敏感國(guó)家和地區(qū)等，需進(jìn)行核準(zhǔn)而非備案，并且需要通過(guò)專家論證會(huì)等方式進(jìn)行嚴(yán)格審查。

   區(qū)域政策差異 ：上海、深圳前海等自貿(mào)區(qū)對(duì)符合條件的高新技術(shù)企業(yè)，可享受備案 “容缺受理” 等政策紅利；海南自貿(mào)港則對(duì)境外投資收益有企業(yè)所得稅優(yōu)惠，符合條件的企業(yè)可享受 15% 的稅率。

   材料預(yù)審與準(zhǔn)備 ：建議企業(yè)選擇具備跨境并購(gòu)法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)的律所和四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，對(duì)材料進(jìn)行預(yù)審，降低駁回率，同時(shí)這些機(jī)構(gòu)可提供政策解讀、全程代辦等服務(wù)，幫助企業(yè)更高效地完成 ODI 備案。

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